Постановление Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным
бумагам от 3 октября 1997 г. № 156а О требованиях, предъявляемых к
юридическим лицам при получении лицензии на осуществление деятельности по
инвестиционному управлению пенсионными активами
(с изменениями, внесенными в соответствии с постановлениями Нацкомиссии
РК по ценным бумагам от 20.04.99 г. № 30; от 26.02.2000 г. № 62; от
20.04.2001 г. № 106)
Утратило силу в соответствии с постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29.05.03 г. № 177
В целях реализации постановления Правительства Республики Казахстан "Об утверждении Положения о лицензировании деятельности по инвестиционному управлению пенсионными активами" за № 1402 от 2 октября 1997 г. Национальная комиссия Республики Казахстан по ценным бумагам постановляет:
I. Установить перечень требований, предъявляемых к юридическим лицам при рассмотрении заявления на выдачу лицензии по инвестиционному управлению пенсионными активами:
1. Соответствие следующих показателей заявителя в течение всего периода его деятельности требованиям и нормативам, устанавливаемым Национальной комиссией Республики Казахстан по ценным бумагам (далее - НКЦБ):
1) размер уставного капитала;
2) наличие в штате заявителя не менее трех специалистов заявителя (его филиала, представительства), имеющих квалификационное свидетельство 3-й категории, в том числе:
руководящие работники;
руководители подразделений, осуществляющих деятельность по инвестиционному управлению активами;
специалисты, непосредственно участвующие в принятии и осуществлении инвестиционных решений.
3) наличие помещения, оргтехники, компьютеров, программно-технических средств и телекоммуникационного оборудования, обеспечивающего взаимодействие с брокерскими конторами, пенсионными фондами, Центральным депозитарием и банками-кастодианами;
4) юридическое лицо должно подтвердить финансовую устойчивость своих учредителей;
5) должны быть разработаны внутренние документы, регламентирующие организацию деятельности по инвестиционному управлению пенсионными активами.
В пункт 2 внесены изменения постановлением Нацкомиссии РК по ценным бумагам от 20.04.99 г. № 30 (см.стар.ред.); постановлением Нацкомиссии РК по ценным бумагам от 26.02.2000 г. № 62; постановлением Нацкомиссии РК по ценным бумагам от 20.04.2001 г. № 106
2. Перечисленные в п.1 настоящего Постановления показатели должны быть подтверждены следующими документами:
1) сведения об учредителях - юридических лицах:
анкетные данные (Приложение 1);
копию свидетельства о государственной регистрации в качестве юридического лица;
копии учредительных документов, заверенные нотариально;
бухгалтерские балансы и отчеты о финансовых результатах за два последних завершенных финансовых года н на конец последнего квартала перед представлением документов НКЦБ;
аудиторский отчет к финансовой отчетности (КСА5/МСА13) за последний завершенный финансовый год;
2) сведения об учредителях - физических лицах:
