Пресс-релиз НКЦБ от 6 октября 2000 года
30 сентября т.г. состоялось очередное заседание Комиссии - высшего органа управления Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам, в котором приняли участие пять ее членов (Председатель и исполнительные директоры Национальной комиссии, а также Председатель Национального Банка Республики Казахстан). Комиссия своими постановлениями утвердила новые нормативные правовые акты, внесла изменения в действующие акты и признала утратившими силу акты, принятые в 1996-1997 годах. Все постановления будут введены в действие после их регистрации Министерством юстиции Республики Казахстан.
1. Члены Комиссии подписали совместное постановление Национальной комиссии и Правления Национального Банка "О требованиях к банкам второго уровня, совмещающим осуществление кастодиальной и брокерско-дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан", которым установлены новые требования к банкам второго уровня, работающим одновременно на различных сегментах финансового рынка. Во избежание конфликта между собственными интересами банка как брокера-дилера и интересами его клиентов, доверивших банку хранение и учет своих ценных бумаг на условиях кастодиального договора, вводится обязанность по построению "китайских стен" между подразделениями банка, осуществляющими брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, с одной стороны, и кастодиальную деятельность, с другой. Под "китайскими стенами" понимаются территориальное и физическое помещений и персонала таких подразделений, систем их учета, делопроизводства и доступа к информации, а также запреты на совмещение такими подразделениями и их персоналом функций, относящихся к различным видам деятельности. В настоящее время это постановление передано в Национальный Банк для подписания членами его Правления, после чего данное постановление будет направлено в Министерство юстиции в целях его регистрации.
2. Постановлением Национальной комиссии "О перечне банков (организаций, осуществляющих отдельные виды банковской деятельности), в которых небанковским организациям, осуществляющим брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя, разрешается открывать счета для учета и хранения денег клиентов" определены критерии для включения банков в такой перечень - наличие действующей лицензии на осуществление кастодиальной деятельности и включение в первую группу банков по переходу к международным стандартам (либо соответствие таким стандартам). Кроме того, установлен запрет на открытие указанных счетов в банках, являющихся аффилиированными лицами по отношению к небанковским брокерам-дилерам.
