Утверждено
постановлением Государственной комиссии
при Правительстве Кыргызской Республики
по рынку ценных бумаг
от 4 сентября 2001 года №52
Положение
о порядке хранения имущества и учета прав
на ценные бумаги инвестиционных фондов
Утратило силу в соответствии с постановлением ГКРЦБ от 12 ноября 2003 года № 75
1. Общие положения
Настоящее Положение регулирует правовые основы деятельности инвестиционных фондов по хранению имущества и учету прав на их ценные бумаги, определяет принципы взаимодействия инвестиционных фондов с депозитарием инвестиционного фонда.
2. Обязанности инвестиционного фонда
Акционерный инвестиционный фонд обязан:
- заключить договор с депозитарием инвестиционного фонда;
- хранить все документарные ценные бумаги, принадлежащие акционерному инвестиционному фонду, у депозитария инвестиционного фонда отдельно от ценных бумаг, принадлежащих управляющей компании акционерным инвестиционным фондом и другим лицам;
- передать учет прав на все бездокументарные ценные бумаги, принадлежащие акционерному инвестиционному фонду, депозитарию;
- хранить денежные средства акционерного инвестиционного фонда на отдельном счете этого фонда в депозитарии инвестиционного фонда;
- хранить документы первичного учета и документы, удостоверяющие права на имущество акционерного инвестиционного фонда;
- передавать депозитарию инвестиционного фонда копии всех документов, на основании которых осуществляются операции по распоряжению имуществом акционерного инвестиционного фонда.
3. Обязанности управляющей компании
паевого инвестиционного фонда:
- заключить договор с депозитарием инвестиционного фонда;
- учитывать права на все бездокументарные ценные бумаги, составляющие паевой инвестиционный фонд, в депозитарии инвестиционного фонда отдельно от прав на бездокументарные ценные бумаги, составляющие другие инвестиционные фонды, а также принадлежащие управляющей компании паевым инвестиционным фондом;
- хранить денежные средства, составляющие паевой инвестиционный фонд, на отдельном счете управляющей компании паевым инвестиционным фондом в депозитарии инвестиционного фонда;
- хранить документы первичного учета и документы, удостоверяющие права на имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд;
- передавать депозитарию инвестиционного фонда копии всех документов, на основании которых осуществляются операции по распоряжению имуществом паевого инвестиционного фонда.
4. Депозитарий инвестиционного фонда
4.1. Депозитарием инвестиционного фонда может быть организация, имеющая лицензию на осуществление профессиональной деятельности по ценным бумагам. Каждый инвестиционный фонд должен иметь только один депозитарий.
4.2. Депозитарием инвестиционного фонда не может быть управляющий, а также аудитор и независимый оценщик имущества и их аффилированные лица.
