Утверждено
постановлением Правительства
Кыргызской Республики
от 31 марта 1998 года № 173
Положение
о порядке лицензирования профессиональной деятельности по ценным бумагам
Утратило силу в соответствии с постановлением Правительства КР от 4 июня 1999 года № 312
1 Общие положения
1. Настоящее Положение разработано в соответствии с законами Кыргызской Республики «О лицензировании», «О ценных бумагах и фондовых биржах», постановлением Правительства Кыргызской Республики от 26 мая 1997 года № 293 «О лицензировании отдельных видов деятельности» и определяет порядок выдачи, приостановления действия и отзыва лицензий на право ведения профессиональной деятельности по ценным бумагам в Кыргызской Республике.
2. Лицензирование профессиональной деятельности по ценным бумагам является способом контроля государства за соблюдением требований законодательства Кыргызской Республики, предъявляемых к профессиональным участникам рынка ценных бумаг.
3. Профессиональную деятельность по ценным бумагам могут осуществлять только юридические лица, получившие лицензию на соответствующий вид профессиональной деятельности по ценным бумагам в Национальной комиссии по рынку ценных бумаг при Президенте Кыргызской Республики (далее - НКРЦБ) или региональном отделении НКРЦБ по месту расположения юридического лица в установленном настоящим Положением порядке.
Осуществление юридическими лицами профессиональной деятельности по ценным бумагам без лицензии НКРЦБ запрещается.
Деятельность иностранных юридических лиц в качестве профессиональных участников рынка ценных бумаг осуществляется на общих основаниях в соответствии с законодательством Кыргызской Республики.
4. На рынке ценных бумаг могут осуществляться следующие виды профессиональной деятельности по ценным бумагам:
брокерская;
дилерская,
биржевая,
депозитарная,
инвестиционного фонда,
управляющего инвестиционным фондом;
инвестиционного консультанта;
по ведению и хранению реестра акционеров;
по доверительному управлению ценными бумагами;
по организации торговли на рынке ценных бумаг,
по определению взаимных обязательств (клиринговая).
5. Брокерская деятельность - выполнение посреднических функций при купле-продаже ценных бумаг за счет и по поручению клиента на основании договора комиссии или поручения.
6. Дилерская деятельность - совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и/или продажи определенных ценных бумаг с обязательством покупки и/или продажи этих ценных бумаг по ценам, объявленным лицом, осуществляющим такую деятельность.
7. Биржевая деятельность - обеспечение необходимых условий обращения ценных бумаг, определение их рыночных цен и надлежащее распространение информации о них.
8. Депозитарная деятельность - оказание услуг по хранению ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги.
