Утверждено
постановлением Государственной комиссии
при Правительстве Кыргызской Республики
по рынку ценных бумаг
от 28 мая 2002 года № 43
Положение
о квалификационных требованиях, предъявляемых к лицам, осуществляющим профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг Кыргызской Республики и порядке проведения квалификационных тестов
Прекратило действие в соответствии со статьей 36 Закона КР от 20 июля 2009 года № 241 «О нормативных правовых актах Кыргызской Республики»
I. Общие положения
1. Настоящее Положение о квалификационных требованиях, предъявляемых к лицам, осуществляющим профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг Кыргызской Республики (Далее - Положение) в соответствии с Законом Кыргызской Республики «О рынке ценных бумаг», Положением о лицензировании отдельных видов предпринимательской деятельности, утвержденного постановлением Правительства Кыргызской Республики от 31 мая 2001 года № 260 определяет квалификационные требования, предъявляемые к руководителям, специалистам организаций, осуществляющим профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, а также индивидуальным предпринимателям профессиональным участникам рынка ценных бумаг.
2. Под профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг понимаются виды профессиональной деятельности, определенные Законом Кыргызской Республики «О рынке ценных бумаг», брокерская, дилерская, по доверительному управлению ценными бумагами, клиринговая, депозитарная, инвестиционного фонда, инвестиционного консультанта по ведению реестра владельцев ценных бумаг, по организации торговли на рынке ценных бумаг.
3. В настоящем Положении используются следующие понятия:
Руководитель высшего звена - должностное лицо, выполняющее функции единоличного исполнительного органа (директора, генерального директора), либо входящий в состав коллегиального исполнительного органа (дирекции, правления) организации профессионального участника рынка ценных бумаг.
Руководитель среднего звена - должностное лицо, возглавляющее структурное подразделение организации, непосредственно обеспечивающее осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
Специалист - штатный сотрудник организации, выполняющий функции, непосредственно связанные с осуществлением организацией профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
Квалификационные минимумы - минимальные тематические перечни вопросов, законодательных и нормативных документов, знание которых обязательно для квалификационного выполнения функций руководителей или специалистов в соответствии с одной из перечисленных ниже специализаций в области профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг:
- брокерская и/или дилерская и/или деятельность по доверительному управлению ценными бумагами и/или инвестиционного консультанта;
- деятельность по организации торговли ценными бумагами;
- инвестиционного фонда;
- клиринговая и/или депозитарная деятельность;
- депозитарная и/или деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг.
