Утверждено
постановлением Правления
Национального банка
Кыргызской Республики
№ 31/2 от 1 декабря 2004 г.
Положение
о деятельности первичных дилеров на рынке государственных ценных бумаг, размещаемых через НБКР
Утратило силу в соответствии с постановлением Правления Национального банка КР от 26 июня 2013 года № 20/1
1. Определения
Для целей настоящего Положения используются следующие определения:
Аукционы ГЦБ - совокупность аукционов по размещению ГЦБ каждой из предлагаемой эмитентом срочности.
Государственные ценные бумаги («ГЦБ») - государственные казначейские векселя («ГКВ») Министерства финансов Кыргызской Республики («МФКР»), ноты Национального банка Кыргызской Республики («ноты»).
Депозитарная деятельность - деятельность по учету и хранению ГЦБ, а также ведению реестра владельцев ГЦБ, осуществляемая НБКР и первичными дилерами в соответствии с требованиями НБКР.
Депо-счет - запись либо совокупность записей, создающаяся для каждой ГЦБ в целях их учета и хранения.
Первичный дилер - финансовый институт, осуществляющий деятельность на рынке государственных ценных бумаг, размещаемых через НБКР и заключивший договор с НБКР о работе в качестве первичного дилера.
Приостановление статуса первичного дилера - приостановление права первичного дилера принимать прямое участие на аукционах ГЦБ от имени и по поручению своих клиентов.
Реестр владельцев ГЦБ - совокупность депо-счетов по всем владельцам ГЦБ, учет которых ведется первичным дилером.
Финансовые институты - коммерческие банки, специализированные финансово-кредитные учреждения Кыргызской Республики, лицензирование и/или регулирование деятельности которых осуществляется Национальным банком Кыргызской Республики, имеющие право осуществлять операции с государственными ценными бумагами.
2. Общие положения
2.1. Настоящее положение определяет: (i) критерии, соответствие которым необходимо для получения статуса первичного дилера, (ii) требования, предъявляемые к первичным дилерам, (iii) критерии оценки их деятельности на рынке ГЦБ, (iv) права первичных дилеров, (v) порядок вступления в действие и прекращения действия статуса первичного дилера.
2.2. Настоящим положением НБКР устанавливает требования как к деятельности финансовых институтов, желающих работать в качестве первичного дилера, так и к деятельности первичных дилеров. Приобретение и осуществление статуса первичного дилера является добровольным. Коммерческие банки, имеющие статус первичного дилера, заключают договора в соответствии с требованиями настоящего положения.
3. Критерии отбора в первичные дилеры
Финансовый институт, желающий работать в качестве первичного дилера, должен соответствовать, как минимум, следующим критериям:
3.1. Наличие документов, в которых определены политика управления рисками при работе с ГЦБ, порядок ведения депозитарного учета ГЦБ, система внутреннего контроля при работе с ГЦБ.
