Касательно совершения сделок за счет пенсионных активов (аннотация к документу от 10.08.2009)

Касательно совершения сделок за счет пенсионных активов

Аннотация к документу: Письмо Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций  от 10 августа 2009 года № 05-03-26/3830  «Касательно совершения сделок за счет пенсионных активов»

Письмо направлено в адрес накопительных пенсионных фондов и организаций, осуществляющих инвестиционное управление пенсионными активами.

Агентством зафиксированы случаи, при которых организации, осуществляющие инвестиционное управление пенсионными активами (далее - ООИУПА), либо накопительные пенсионные фонды (далее - НПФ), обладающие лицензией на осуществление деятельности по инвестиционному управлению пенсионными активами, заключали сделки за счет пенсионных активов по продаже ценных бумаг с последующей покупкой ценных бумаг данного вида по цене и объему, аналогичным параметрам сделки по продаже указанных ценных бумаг, в результате которых уменьшается взвешивание по степени риска проданных и обратно приобретенных долговых ценных бумаг, при этом увеличивается значение коэффициента достаточности собственного капитала НПФ либо ООИУПА. Вместе с тем, зачастую данные сделки совершались не в интересах вкладчиков НПФ.

В соответствии с действующим законодательством Республики Казахстан ответственность за заключение сделок за счет пенсионных активов лежит на членах инвестиционного комитета, принявших соответствующие инвестиционные решения, которые при выполнении своих функций должны действовать исключительно в интересах вкладчиков НПФ. Таким образом, сообщаем, что в случае выявления подобных манипуляционных сделок, заключение которых осуществляется не интересах вкладчиков, Агентством будут приниматься санкции в отношении должностных лиц ООИУПА и НПФ, являющихся членами инвестиционных комитетов, ответственных за осуществление инвестиционной деятельности по управлению пенсионными активами.