Соглашение
о сотрудничестве между Центральным банком Российской Федерации (Банком России) и Национальным банком Украины в области банковского надзора
(11 июня 2008 года)
Центральный банк Российской Федерации (Банк России) и Национальный банк Украины, именуемые в дальнейшем «органы банковского надзора», достигли взаимопонимания в вопросе о необходимости обмена информацией для эффективного выполнения своих функций и содействия надежности и стабильному функционированию поднадзорных организаций в своих странах, руководствуясь рекомендациями Базельского Комитета по банковскому надзору о принципах осуществления консолидированного и всестороннего надзора и сотрудничества между органами банковского надзора.
1. Полномочия органов банковского надзора
1.1. Российская Федерация
В соответствии с законодательством Российской Федерации Банк России является органом банковского регулирования и банковского надзора. Банк России осуществляет постоянный надзор за соблюдением кредитными организациями и банковскими группами (банковскими холдингами) банковского законодательства, требований нормативных актов Банка России, установленных Банком России обязательных нормативов. Для осуществления функций банковского регулирования и банковского надзора Банк России проводит проверки кредитных организаций (их филиалов), направляет им обязательные для исполнения предписания об устранении выявленных в их деятельности нарушений и применяет меры к кредитным организациям, предусмотренные Федеральным законом «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)».
1.2. Украина
Национальный банк Украины является центральным банком Украины, особенным центральным органом государственного управления, к функциям которого отнесено осуществление банковского регулирования и надзора в формах, определенных Законом Украины «О банках и банковской деятельности», как непосредственно, так и через созданный им орган банковского надзора. Национальный банк Украины осуществляет постоянный надзор за соблюдением банковского законодательства, законодательства, регулирующего отношения в сфере предотвращения и противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, нормативно-правовых актов Национального банка и экономических нормативов банками, их подразделениями, аффилированными и связанными лицами банков на территории Украины и за границей, банковскими объединениями, представительствами и филиалами иностранных банков в Украине, а также другими юридическими и физическими лицами.
Национальный банк Украины осуществляет банковский надзор на индивидуальной и консолидированной основе, направляет банкам обязательные к исполнению письменные требования об устранении выявленных в их деятельности нарушений и применяет меры воздействия, предусмотренные Законом Украины «О банках и банковской деятельности».
2. В настоящем Соглашении термины и понятия употребляются в следующем значении:
