Осы редакция ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 2003 жылғы 21 сәуірдегі N 132 қаулысымен енгізілген өзгерістеріне дейін қолданылды
"Қазақстан Республикасында зейнетақымен қамсыздандыру туралы" Қазақстан Республикасының 1997 жылғы 20 маусымдағы заңының 58-бабының екiншi азатжолын орындау үшiн, "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Қазақстан Республикасының 1997 жылғы 05 наурыздағы заңы 10-бабының, "Лицензиялау туралы" Қазақстан Республикасының 1995 жылғы 17 сәуiрдегi заңы 15-бабының, Қазақстан Республикасы Президентiнiң 1997 жылғы 13 қарашадағы N 3755 жарлығымен бекiтiлген Қазақстан Республикасының Бағалы қағаздар жөнiндегi ұлттық комиссиясы туралы ереженiң 4-тармағы 3) және 12) тармақшаларының негiзiнде Қазақстан Республикасының Бағалы қағаздар жөнiндегі ұлттық комиссиясы (бұдан әрi "Ұлттық комиссия" деп аталады) қаулы етеді:
1. Осы Қаулыда қолданылған ұғымдардың мыналарды бiлдiретiндiктерi белгiленсiн:
1) "Компания" - зейнетақы активтерiн басқару жөнiндегi компания;
2) "Лицензия" - бағалы қағаздар рыногында брокерлiк және дилерлiк қызметтi жүзеге асыруға лицензия;
3) "бiрiншi басшы" - Компанияның алқалы атқарушы органының басшысы немесе Компанияның атқарушы органының функциясын жеке дара жүзеге асыратын тұлға.
2. Ұлттық комиссияның Компанияларға тек қана клиенттердiң шоттарын жүргiзу құқығынсыз (бағалы қағаздармен жасалған мәмiлелердi тiркеу құқығынсыз) екiншi санатты Лицензия беретiндiгi белгiленсiн. Бұл ретте Компанияға берiлген Лицензияның күшi ол бағалы қағаздар рыногында брокерлiк және дилерлiк қызметтi жүзеге асырғанда тек мыналарға ғана қатысты қолданылады:
1) Компанияның өз активтерiне;
2) Компанияның инвестициялық басқаруындағы зейнетақы активтерiне;
