Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 2 июля 2019 года № 113 «Об установлении случая наличия возможности одного лица самостоятельно либо совместно с одним или несколькими лицами определять решения юридического лица иным образом» (с изменениями от 30.03.2020 г.)

Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 2 июля 2019 года № 113
Об установлении случая наличия возможности одного лица самостоятельно либо совместно с одним или несколькими лицами определять решения юридического лица иным образом

(с изменениями от 30.03.2020 г.)

В соответствии с законами Республики Казахстан от 31 августа 1995 года «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан» (далее - Закон о банках) и от 18 декабря 2000 года «О страховой деятельности» (далее - Закон о страховой деятельности) Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

В пункт 1 внесены изменения в соответствии с постановлением Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 30.03.20 г. № 28 (см. стар. ред.)

1. Установить случай наличия возможности одного лица самостоятельно либо совместно с одним или несколькими лицами определять решения юридического лица иным образом, когда одно юридическое лицо финансирует другое юридическое лицо, должностным лицом (за исключением независимого директора) и (или) акционерами (учредителями, участниками) которого являются должностное лицо и (или) руководящий работник (за исключением независимого директора) финансирующего (финансирующих) лица (лиц), в размере, превышающем собственный капитал финансируемого юридического лица.

В целях осуществления надзора на консолидированной основе уполномоченный орган по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган) в пределах своей компетенции запрашивает от лица, самостоятельно либо совместно с одним или несколькими лицами определяющего решения юридического лица, информацию, необходимую для определения наличия контроля над юридическим лицом, являющимся подконтрольным, либо его отсутствия.

В случае непредставления информации, указанной в части второй настоящего пункта, в течение 30 (тридцати) календарных дней со дня получения запроса уполномоченного органа лицо (лица), в адрес которого (которых) был направлен запрос, признается лицом (лицами), которое (которые) имеет (имеют) контроль над юридическим лицом.

При определении уполномоченным органом наличия контроля со стороны лица над юридическим лицом, контролирующее лицо в течение 30 (тридцати) календарных дней со дня получения соответствующего письменного уведомления уполномоченного органа представляет (представляют) документы, указанные в статье 17-1 Закона о банках и статье 26 Закона о страховой деятельности.

Для целей настоящего постановления: