Утверждено
Национальной комиссией
Республики Казахстан
по ценным бумагам
(постановление от 29 августа 1997 года № 136 )
Спецификация
Дополнительного списка ценных бумаг биржи
Одобрено
решением собрания членов
от 27 августа 1997 года № 4
г. Алматы 1997
Настоящая Спецификация является обязательным приложением к Положению о листинге ценных бумаг биржи.
ДОПОЛНИТЕЛЬНЫЙ СПИСОК ЦЕННЫХ БУМАГ
1. "Дополнительный список ценных бумаг", "дополнительный список" составленный и утвержденный список негосударственных эмиссионных ценных бумаг, которые допускаются к обращению на биржевых торгах отдельно от ценных бумаг, включенных в официальный список.
2. Размер биржевого сбора с эмитентов, порядок допуска к биржевым торгам, порядок отстранения от биржевых торгов ценных бумаг дополнительного списка соответствует аналогичным процедурам для ценных бумаг, включаемых в официальный список.
3. В дополнительный список включаются ценные бумаги компаний, которые не соответствуют требованиям ни одной из категорий официального списка. Включение ценных бумаг в дополнительный список является предлистинговой процедурой, цель которой предоставить компании отсрочку для достижения листинговых требований биржи по одной из категорий официального списка ценных бумаг.
4. Максимальный срок нахождения ценных бумаг в дополнительном списке ограничивается девятью месяцами.
В особых случаях по решению Биржевого совета срок нахождения ценных бумаг в дополнительном списке может быть продлен дополнительно на три месяца.
5. В течение срока нахождения ценных бумаг в дополнительном списке Биржевой совет при наличии заключения Листинговой комиссии принимает решение о переводе ценных бумаг в официальный список ценных бумаг биржи по определенной категории или об отстранении ценных бумаг от обращения на бирже.
6. Ценные бумаги компаний, которые когда-либо находились в дополнительном списке биржи не могут быть повторно включены в дополнительный список биржи.
ТРЕБОВАНИЯ К КОМПАНИЯМ, ЦЕННЫЕ БУМАГИ КОТОРЫХ ВКЛЮЧЕНЫ В
ДОПОЛНИТЕЛЬНЫЙ СПИСОК БИРЖИ
1. Организации, ценные бумаги которых допускаются к обращению на бирже по дополнительному списку ценных бумаг должны соответствовать следующим требованиям:
быть созданными (пройти первичную государственную регистрацию в качестве юридического лица) не менее одного года назад;
иметь заключение аудитора по годовому балансу, счету прибылей и убытков, отчету о денежных потоках за последний год работы с обязательным приложением соответствующей отчетности, заверенной эмитентом и аудитором;
иметь более 100 держателей голосующих акций или эмитировать и разместить не менее 10.000 единиц ценных бумаг;
ведение реестра осуществляется у независимого регистратора.
2. Для включения в дополнительный список ценных бумаг биржи по данной категории эмитент обязан представить:
Общие сведения об эмитенте:
а) организационная структура предприятия (количество структурных подразделений и их взаимоподчиненность)
