Утверждено
постановлением Правительства
Кыргызской Республики
от 4 июня 1999 года № 312
Положение
о порядке лицензирования профессиональной деятельности по ценным бумагам
(с изменениями от 14.01.2000 г.)
Утратило силу в соответствии с постановлением Правительства КР от 31 мая 2001 года № 260
I. Общие положения
В пункт 1 внесены изменения в соответствии с постановлением Правительства КР от 14.01.00 г. № 15 (см. стар. ред.)
1. Настоящее Положение о порядке лицензирования профессиональной деятельности по ценным бумагам (далее - Положение) разработано в соответствии с законами Кыргызской Республики «О лицензировании», «О рынке ценных бумаг», «Об инвестиционных фондах», постановлением Правительства Кыргызской Республики от 26 мая 1997 года № 293 «О лицензировании отдельных видов деятельности» и определяет порядок выдачи, приостановления действия и отзыва лицензий на право ведения профессиональной деятельности по ценным бумагам.
2. Лицензирование профессиональной деятельности по ценным бумагам является способом контроля государства за соблюдением требований законодательства Кыргызской Республики, предъявляемых к профессиональным участникам рынка ценных бумаг.
3. Профессиональную деятельность по ценным бумагам могут осуществлять юридические и физические лица, исключительно на основании лицензий на соответствующий вид профессиональной деятельности по ценным бумагам, выдаваемых Национальной комиссией по рынку ценных бумаг при Президенте Кыргызской Республики (далее - НКРЦБ), или лицензий, выдаваемых региональными отделениями НКРЦБ.
Осуществление профессиональной деятельности по ценным бумагам без лицензии НКРЦБ запрещается.
Деятельность иностранных лиц в качестве профессиональных участников рынка ценных бумаг осуществляется на общих основаниях в соответствии с законодательством Кыргызской Республики.
В пункт 4 внесены изменения в соответствии с постановлением Правительства КР от 14.01.00 г. № 15 (см. стар. ред.)
4. На рынке ценных бумаг могут осуществляться следующие виды профессиональной деятельности по ценным бумагам:
брокерская;
дилерская;
депозитарная;
акционерного инвестиционного фонда;
инвестиционного консультанта;
по ведению реестра владельцев ценных бумаг;
по доверительному управлению ценными бумагами;
по организации торговли на рынке ценных бумаг;
клиринговая;
управление инвестиционными фондами.
5. Брокерская деятельность - совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами в качестве поверенного или комиссионера, действующего на основании договора поручения или комиссии, а также доверенности на совершение таких сделок при отсутствии указаний на полномочия поверенного или комиссионера в договоре.
Брокером может быть только юридическое лицо, являющееся коммерческой организацией.
