30.09.2009
Сергей Лобач: «Мыслим по-иному»
Елена Яскевич
13 ноября 2009 года исполняется три года со дня начала деятельности Специализированного финансового суда в г. Алматы.
О работе финансового суда сегодня, о проблемах и перспективах рассказывает председатель Сергей Лобач, назначенный на эту должность Указом Главы государства РК три месяца назад.
- Сергей Валентинович, что нового для вас в этой работе?
- Самое главное - принципиально новый подход к решению многих вопросов. Данный суд имеет существенную специфику, поскольку создан для обеспечения надлежащей, нормальной работы регионального финансового центра в г. Алматы, а также для обеспечения надлежащей судебной защиты интересов инвесторов и участников центра. Напомню, что 21 июля 2007 года Президент РК подписал Закон «О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты РК по вопросам развития Регионального Финансового Центра города Алматы». Принятый закон упрощает доступ действующих брокерских и (или) дилерских компаний, желающих работать в качестве участников финансового центра, предусмотрев для них процедуру аккредитации в Агентстве по регулированию деятельности РФЦА. Под аккредитацией участников финансового центра понимается процедура признания прав профессиональных участников рынка ценных бумаг на осуществление деятельности в качестве участника финансового центра. Еще одной существенной новизной этого закона является исключение из Закона РК «О рынке ценных бумаг» нормы, предусматривающей функционирование фондовой биржи только в форме некоммерческой организации. Таким образом, как во многих экономически развитых государствах мира, и в нашем государстве создана правовая основа для создания коммерческой фондовой биржи.
Для успешной деятельности РФЦА, а также его участников (юридических лиц Казахстана и иностранных компаний) государству необходимо было решить целый комплекс мероприятий, в том числе и установление особого правового режима. Поэтому Указом Президента РК от 17 августа 2006 года в г. Алматы образован Специализированный финансовый суд, приравненный к областному суду, уполномоченный рассматривать в соответствии с законодательством республики (ч. 3 ст. 28 Гражданско-процессуального кодекса РК) гражданско-правовые споры участников РФЦА.
По состоянию на сегодняшний день всего по республике число юридических лиц, получивших статус полноценного и аккредитованного участника РФЦА, более семидесяти. Любой их судебный спор (по гражданским, налоговым, таможенным, земельным, трудовым и другим категориям дел), возникающий с другими юридическими лицами на любой территории республики подсуден к рассмотрению специализированным финансовым судом.
Мы рассматриваем гражданские дела по субъектам: это либо спор между участниками финансового рынка с уполномоченным органом, либо между собой, либо с участием одного из членов финансового рынка. Таких споров на настоящий момент достаточно много, потому что участниками финансового рынка, биржи или лицами, допущенными для участия в деятельности фондовой биржи, являются брокерские конторы, имеющие лицензии и свидетельства. К ним обращаются либо юридические, либо физические лица, которые не являются участниками финансового рынка, предлагающие на продажу свои акции или желающие их приобрести. Данных лиц значительно больше, нежели брокеров. Для совершения сделок на бирже они обязаны обратиться к брокеру и заключить соответствующие договоры, вопросы исполнения которых зачастую и становятся объектами спора.
- Какие споры сейчас являются предметом рассмотрения в суде?
- Споры, рассматриваемые в финансовом суде, имеют свою специфику, связаны с тем, что торги по финансовым инструментам проводятся на специализированной бирже - Казахстанской фондовой бирже. Торги проходят в электронном формате, и потому брокер не может каждое свое действие согласовать с клиентом. Существует договор о брокерском обслуживании, а способ его исполнения клиент не определяет. Брокер может разбить по лотам, может реализовать либо приобрести акции в одном блоке - на свое усмотрение. Главное правило взаимоотношений между клиентом и брокером заключается в том, что брокер даже в ущерб своим собственным интересам всегда обязан действовать в интересах клиента. Если они нарушаются, если клиенту причинен убыток из-за безграмотно проведенной сделки или по злому умыслу, то брокер должен перед ним ответить.
Конечно, чтобы разбираться в финансовой ситуации, клиент должен быть достаточно грамотным в этой сфере либо иметь возможность получать консультации, которые бы позволили контролировать действия брокера.
Дела, которые мы рассматриваем сейчас, связаны с нарушениями, допущенными брокерскими конторами, либо клиент считает, что таковые нарушения допущены и обращается в суд с иском.
За первые шесть месяцев текущего года финансовым судом рассмотрено 16 гражданских дел. Сейчас в производстве судей находится восемь гражданских дел.
Специфика нашего суда заключается в том, что у нас никогда не будет много дел, у нас они будут сложные. Это не обычный спор о взыскании, например, расходов по электроэнергии, не дела, связанные со строительством, перевозками и т.д. Споры, рассматриваемые в нашем суде, связаны с финансовыми инструментами. И при принятии решений мы должны мыслить как брокеры, как их клиенты, как люди, которые занимаются именно финансовой стороной вопроса.
- Обладают ли судьи вашего суда достаточной финансовой подготовкой?
- Судьи нашего суда обладают знанием процессуального и материального права, имеют большой стаж и опыт работы. Они постоянно занимаются самообразованием, связанным непосредственно с получением знаний в этой области, стараются нарабатывать свой опыт.
К счастью, у нас достаточно объемное законодательство в этой сфере - кроме Конституции и Гражданского кодекса РК. Недавно мы подготовили папку, куда собрали все законы, применение которых необходимо в нашей практике - об акционерных обществах, о рынке ценных бумаг, об аудиторской деятельности, о бухучете и финансовой отчетности, закон о нормативно-правовых актах и 16 подзаконных нормативных актов. Мы сделали выборку по всем рассмотренным нами делам, определили комплекс законов и нормативных актов, которые имеют к нам непосредственное отношение и систематизировали их.
Хотелось бы отметить, что при подборе кадров для нашего суда преследовались цели не только, чтобы в суде работали юристы, хорошо разбирающиеся в сложных сплетениях финансового, налогового, инвестиционного законодательства, законодательства в области ценных бумаг, но и имеющие возможность свободно общаться с юристами и экспертами иностранных государств, разбирающиеся в законодательных нормах ведущих в мировой экономике государств. Если то или иное иностранное юридическое лицо обратится в специализированный финансовый суд с ходатайством рассмотрения их дела на английском языке, то суд может и в состоянии разрешить спор на этом языке - на языке международного общения, как на государственном и русском языках. Тем самым для иностранных юридических лиц у нас созданы такие условия, при которых они не будут испытывать затруднения в выборе языка судопроизводства.
- Как строятся ваши отношения с Агентством по регулированию деятельности Регионального финансового центра г. Алматы (АРДРФЦА)?
- В том же формате, что и раньше - совместные «круглые столы», семинары, где обсуждаем наиболее актуальные вопросы совместной деятельности, изучаем наиболее сложные вопросы финансового, налогового, инвестиционного законодательств. Так, недавно мы встречались с руководством АРДРФЦА по поводу проведения международного семинара с участием судей из Лондона, которые, кроме своей основной работы, являются участниками международного арбитража в рамках англо-казахстанской юридической ассоциации.
- Расскажите о самом интересном деле, рассмотренном вашим судом.
- Каждое дело максимально интересно само по себе. Вот один из примеров. В результате подделки подписи и печати фирмы на бирже через брокерскую контору была осуществлена продажа высоколиквидных акций. Человек, владелец этих акций, даже не знал, что у него этих акций уже нет. Дело оказалось связано с уголовным, лица были установлены и осуждены, однако затем в гражданском порядке пришлось рассматривать спор с тем, чтобы вернуть акции законному владельцу.
В нашем суде был осуществлен комплексный анализ гражданско-правовых норм, заново перепроверены все доказательства. По результатам этой фальсифицированной сделки акции попали к нескольким владельцам, но согласно нормам действующего законодательства в сфере материального права, если имущество вышло из обладания собственника помимо его воли, то оно потом возвращается в его собственность от любого лица.
Кстати, особенность акций и других финансовых инструментов в том, что они регистрируются в центральном депозитарии. Без регистрации за конкретным юридическим лицом сама по себе акция не действительна.
Акции, полученные покупателями после совершения этой фиктивной сделки, были зарегистрированы сразу с момента ее совершения. Потом на основании решения суда эти акции были изъяты и перерегистрированы, возвращены владельцу. Справедливость была восстановлена.
- В задачи финансового суда, в том числе входит и устранение волокиты при рассмотрении дел...
- Это задача всего нашего судопроизводства. Во избежание волокиты мы стараемся рассматривать дела не в нескольких судебных заседаниях, а в одном, исключив таким образом понятие «первое судебное заседание». В то же время следует учитывать, что дела, рассматриваемые в нашем суде, достаточно сложные. Только собеседование со сторонами, определяющее алгоритм проведения процесса, порой длится по два-три часа. Каждый спор, поступивший как обычное гражданское дело, в конечном итоге укладывается не менее чем в один-два тома.
Ко всем судам в целом имеет отношение больной вопрос - выдача судебных актов. Требуя от судей безусловной и скорейшей его выдачи, ни одна из сторон не думает, что судебный акт необходимо изготовить, и подойти к этому одновременно ответственно и творчески, что требует времени - порой на изготовление судебного акта требуется несколько часов. Иначе в угоду скорости пострадает качество, а это не нужно ни одной стороне.
