Письмо Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций
от 8 октября 2009 года № 05-03-21/4783/15956
Агентство Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее Агентство), рассмотрев запрос по порядку обязательного отражения сделок, зарегистрированных в системах реестров держателей ценных бумаг, в единой системе лицевых счетов, сообщает следующее.
С 1 января 2010 года вступают в силу изменения и дополнения, предусмотренные Законом Республики Казахстан от 23 октября 2008 года «О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам устойчивости финансовой системы» (далее - Закон) в части обязательного отражения сделок, зарегистрированных в системах реестров держателей пенных бумаг, в единой системе лицевых счетов, ведение которой осуществляется центральным депозитарием.
Согласно Закону единая система лицевых счетов - сформированная центральным депозитарием база данных, отражающая совокупность сведений, содержащихся в системах реестров держателей ценных бумаг, ведение которых осуществляется регистраторами.
Таким образом, в целях реализации с 01 января 2010 года функций центрального депозитария по ведению единой системы лицевых счетов считаем, что регистраторы обязаны передать центральному депозитарию сведения, содержащиеся в системе реестров держателей ценных бумаг в срок до 01 января 2010 года и, соответственно, центральный депозитарий должен принять данные сведения до 01 января 2010 года.
При этом обращаем Ваше внимание на то, что согласно Закону регистратор обязан в течение трех рабочих дней с даты заключения договора с центральным депозитарием на ведение единой системы лицевых счетов передать центральному депозитарию сформированную систему реестров держателей ценных бумаг.
Ведение системы реестров держателей ценных бумаг осуществляется регистратором только при наличии заключенного договора с центральным депозитарием на ведение единой системы лицевых счетов, типовая форма которого разрабатывается и утверждается уполномоченным органом.
В связи с этим регистраторам необходимо до 01 января 2010 года заключить договора на ведение единой системы лицевых счетов с центральным депозитарием и передать сформированную систему реестров держателей ценных бумаг.
В соответствии с пунктом 5 статьи 39 Закона Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг» (далее - Закон о рынке ценных бумаг) исполнение приказа осуществляется регистратором (номинальным держателем) при получении встречного приказа в срок не более трех календарных дней, если законодательством Республики Казахстан или условиями договора, заключенного с номинальным держателем, не предусмотрен иной срок исполнения приказа.
