Закон Украины от 6 октября 2011 года № 3831-VI
О внесении изменений в Закон Украины «О ценных бумагах и фондовом рынке» относительно финансового мониторинга деятельности профессиональных участников фондового рынка
Верховная Рада Украины постановляет:
I. Внести в Закон Украины «О ценных бумагах и фондовом рынке» (Ведомости Верховной Рады Украины, 2006 г., № 31, ст. 268) следующие изменения:
1. Статью 16 дополнить частями пятой и шестой следующего содержания:
«5. Профессиональные участники фондового рынка могут образовывать обособленные подразделения за пределами Украины по согласованию с Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку и в установленном ею порядке.
Профессиональные участники фондового рынка и их обособленные подразделения, в том числе те, которые образованы и действуют в иностранных государствах, должны соблюдать требования по организации финансового мониторинга, установленных законодательством Украины в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
В случае если требования по организации финансового мониторинга противоречат законодательству иностранного государства, на территории которой образовано обособленное подразделение, профессиональный участник фондового рынка обязан уведомить специально уполномоченный орган по вопросам финансового мониторинга и Национальную комиссию по ценным бумагам и фондовому рынку о невозможности соблюдения его обособленным подразделением указанных требований.
6. Профессиональный участник фондового рынка в установленном законодательством порядке принимает меры по ограничению деловых отношений или финансовых операций с лицами, действующими на территории государств, не выполняющих или ненадлежащим образом выполняют рекомендации международных, межправительственных организаций, задействованных в сфере борьбы с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, или финансированием терроризма».
2. Статью 27 дополнить частью второй следующего содержания:
