Закон Республики Молдова от 5 декабря 2013 года № 287
О внесении изменений и дополнения в Кодекс Республики Молдова о правонарушениях № 218-XVI от 24 октября 2008 года
Парламент принимает настоящий органический закон.
В Кодекс Республики Молдова о правонарушениях № 218-XVI от 24 октября 2008 года (Официальный монитор Республики Молдова, 2009 г., № 3-6, ст. 15), с последующими изменениями, внести следующие изменения и дополнение:
1. Статью 2911 признать утратившей силу.
2. Дополнить кодекс статьями 2912 - 2919 следующего содержания:
«Статья 2912. Неидентификация клиентов отчетными единицами
(1) Неприменение отчетными единицами мер по идентификации физических или юридических лиц и выгодоприобретающего собственника и/или неприменение отчетными единицами мер повышенной предосторожности, предусмотренных законодательством о предупреждении и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма,
влечет наложение штрафа на физических лиц в размере от 100 до 150 условных единиц, на должностных лиц в размере от 150 до 300 условных единиц и на юридических лиц в размере от 300 до 500 условных единиц.
(2) Несоблюдение отчетными единицами требований законодательства о предупреждении и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма в отношении воздержания от открытия банковского счета, от установления деловых отношений, от осуществления операций с физическими или юридическими лицами, в отношении прекращения уже имеющихся деловых отношений в случае невозможности идентификации физических или юридических лиц, в том числе выгодоприобретающего собственника, либо при неаутентичности или недостоверности полученных в ходе их идентификации данных
влечет наложение штрафа на физических лиц в размере от 100 до 150 условных единиц, на должностных лиц в размере от 150 до 300 условных единиц и на юридических лиц в размере от 300 до 500 условных единиц.
Статья 2913. Неидентификация политически уязвимых лиц и неиспользование соответствующих процедур в зависимости от рисков
(1) Неутверждение или неприменение отчетными единицами процедур в зависимости от рисков для определения политической уязвимости лица и/или неосуществление усиленного и постоянного мониторинга деловых отношений политически уязвимого лица в порядке, предусмотренном законодательством о предупреждении и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма,
влечет наложение штрафа на физических лиц в размере от 100 до 150 условных единиц, на должностных лиц в размере от 150 до 300 условных единиц и на юридических лиц в размере от 300 до 500 условных единиц.
(2) Установление или продолжение отчетными единицами деловых отношений с политически уязвимым лицом без получения одобрения вышестоящего руководства
влечет наложение штрафа на физических лиц в размере от 100 до 150 условных единиц, на должностных лиц в размере от 150 до 300 условных единиц и на юридических лиц в размере от 150 до 300 условных единиц.
