АО «КАЗАХСТАНСКАЯ ФОНДОВАЯ БИРЖА»
Утвержден
решением Правления
АО «Казахстанская фондовая биржа»
(протокол заседания
от 30 июня 2016 года № 65)
Введен в действие
с 01 июля 2016 года
Порядок
осуществления мониторинга членов Биржи
г. Алматы
2016
Настоящий Порядок разработан в соответствии с законодательством Республики Казахстан и внутренними документами АО «Казахстанская фондовая биржа» (далее - Биржа) и определяет порядок осуществления мониторинга членов Биржи, в том числе обладающих статусом клиринговых участников, на предмет соответствия требованиям законодательства Республики Казахстан и внутренних документов Биржи.
Статья 1. Общие положения
1. Понятия, используемые в настоящем Порядке, применяются в тех значениях, в которых они используются во внутренних документах Биржи, регламентирующих условия и порядок деятельности ее членов.
2. Для целей настоящего Порядка под членами Биржи понимаются все члены Биржи, включая ее иностранных членов, организации, членство которых на Бирже приостановлено по любым основаниям, а также клиринговые участники Биржи, за исключением Национального Банка Республики Казахстан (далее - Национальный Банк), который в соответствии с законодательством Республики Казахстан осуществляет государственное регулирование рынка ценных бумаг, и Евразийского банка развития, который является международной финансовой организацией и субъектом международного права.
3. Биржа осуществляет мониторинг раскрытия информации ее членами в целях контроля за полнотой и своевременностью предоставления членами Биржи их отчетности и информации об их деятельности.
Биржа осуществляет мониторинг финансового состояния ее членов в целях выявления ситуаций ухудшения платежеспособности ее членов.
4. Результаты мониторинга членов Биржи используются исключительно для внутренних целей Биржи.
Биржа ежеквартально уведомляет Национальный Банк о случаях нарушения членами Биржи требований по раскрытию информации, предоставлению Бирже отчетности и/или документов.
Статья 2. Порядок раскрытия информации членом Биржи
1. Член Биржи осуществляет раскрытие информации, предоставление Бирже отчетности и/или документов, указанных в статье 16 Положения о членстве и приложениях 8 и 9 к Положению о членстве, а также в статье 10 Положения о клиринговых участниках (далее - Информация), в сроки, установленные соответственно Положением о членстве и Положением о клиринговых участниках, а также в соответствии с требованиями законодательства Республики Казахстан и иными внутренними документами Биржи.
2. Раскрытие Информации членом Биржи осуществляется посредством системы is2in в соответствии с соглашением о порядке передачи информации Бирже ее членом.
3. Член Биржи использует систему is2in через специальный раздел интернет-ресурса Биржи, выделенный для члена Биржи (далее - Специальный раздел).
Статья 3. Мониторинг раскрытия Информации членами Биржи
