| В частности, изменения затронули следующие постановления: Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 3 февраля 2014 года № 10 «Об утверждении Правил осуществления деятельности по управлению инвестиционным портфелем» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 9248) следующие изменения: преамбула изложена в следующей редакции: «В соответствии с пунктом 4 статьи 892 Гражданского кодекса Республики Казахстан (Особенная часть), подпунктом 9) статьи 15 Социального кодекса Республики Казахстан, пунктом 1 статьи 69 Закона Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг», подпунктом 1-1) пункта 2 статьи 11 Закона Республики Казахстан «О страховой деятельности», подпунктом 11) статьи 12 Закона Республики Казахстан «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций», пунктом 3 статьи 37 Закона Республики Казахстан «Об инвестиционных и венчурных фондах», пунктами 1 и 3 статьи 6-2 Закона Республики Казахстан «О проектном финансировании и секьюритизации», подпунктом 1) статьи 9 Закона Республики Казахстан «О фондах целевого капитала и эндаумент-фондах (целевых капиталах)», Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:»; в Правилах осуществления деятельности по управлению инвестиционным портфелем, утвержденных указанным постановлением: преамбулу исключить; пункт 7-3 изложен в следующей редакции: «7-3. Договор о доверительном управлении пенсионными активами по инициативе управляющего инвестиционным портфелем расторгается в соответствии с подпунктом 3) пункта 8 статьи 37 Социального кодекса Республики Казахстан. Договор о доверительном управлении пенсионными активами по инициативе управляющего инвестиционным портфелем может быть расторгнут не ранее чем по истечении периода доверительного управления пенсионными активами продолжительностью 12 (двенадцать), 36 (тридцать шесть) или 60 (шестьдесят) последовательных месяцев, определяемый видом инвестиционного портфеля и исчисляемый по календарным годам с 1 января по 31 декабря включительно. В случае прекращения формирования управляющим инвестиционным портфелем одного или нескольких видов инвестиционных портфелей пенсионных активов (при условии, что в его управлении остается не менее одного вида инвестиционного портфеля пенсионных активов), в договор доверительного управления пенсионными активами вносятся соответствующие изменения путем заключения дополнительного соглашения без его расторжения.»; пункты 25-1 и 25-2 изложены в следующей редакции: «25-1. Управляющий инвестиционным портфелем формирует за счет пенсионных активов один и (или) несколько видов инвестиционных портфелей пенсионных активов: 1) консервативный портфель состоит из пенсионных активов вкладчиков, получателей пенсионных выплат из единого накопительного пенсионного фонда (далее - получателей пенсионных выплат) вне зависимости от достижения пенсионного возраста, предусмотренного пунктом 1 статьи 207 Социального кодекса Республики Казахстан (далее - пенсионный возраст) и имеет минимальное значение доходности, рассчитываемое по итогам 12 (двенадцати) месяцев; 2) умеренный портфель состоит из пенсионных активов вкладчиков, получателей пенсионных выплат, которым до достижения пенсионного возраста осталось более трех лет, и имеет минимальное значение доходности, рассчитываемое по итогам 36 (тридцати шести) месяцев; 3) рискованный портфель состоит из пенсионных активов вкладчиков, получателей пенсионных выплат, которым до достижения пенсионного возраста осталось более тринадцати лет, и имеет минимальное значение доходности, рассчитываемое по итогам 60 (шестидесяти) месяцев. Для целей данного пункта под вкладчиком понимается вкладчик обязательных пенсионных взносов и (или) физическое лицо, за которого перечислены обязательные профессиональные пенсионные взносы и (или) добровольные пенсионные взносы. Минимальное значение доходности пенсионных активов определяется в соответствии с Правилами расчета отрицательной разницы между номинальной доходностью пенсионных активов, полученной управляющим инвестиционным портфелем, и минимальным значением доходности пенсионных активов, а также Правилами и сроками возмещения отрицательной разницы управляющим инвестиционным портфелем за счет собственного капитала, утвержденными постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 7 июня 2023 года № 43 (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 32830). 25-2. Управляющий инвестиционным портфелем разрабатывает инвестиционную декларацию для каждого вида инвестиционного портфеля пенсионных активов, в которой определяет собственную стратегию инвестирования на основе композитного индекса, параметры которого определяются в соответствии с Правилами расчета отрицательной разницы между номинальной доходностью пенсионных активов, полученной управляющим инвестиционным портфелем, и минимальным значением доходности пенсионных активов, а также Правилами и сроками возмещения отрицательной разницы управляющим инвестиционным портфелем за счет собственного капитала, утвержденными постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 7 июня 2023 года № 43 (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 32830)»; часть пятую пункта 33-6 изложить в следующей редакции: «Суммарный размер инвестиций за счет пенсионных активов в финансовые инструменты, номинированные в иностранной валюте, включая остатки в иностранной валюте на банковских счетах кастодиана, осуществляющего учет и хранение данных пенсионных активов, составляет: 1) до 40 (сорока) процентов от стоимости пенсионных активов консервативного портфеля, находящегося в доверительном управлении у управляющего инвестиционным портфелем; 2) до 70 (семидесяти) процентов от стоимости пенсионных активов умеренного портфеля, находящегося в доверительном управлении у управляющего инвестиционным портфелем; 3) до 80 (восьмидесяти) процентов от стоимости пенсионных активов рискованного портфеля, находящегося в доверительном управлении у управляющего инвестиционным портфелем.»; подпункт 3) пункта 51 изложить в следующей редакции: «3) движении денег на инвестиционных счетах в теңге и иностранной валюте.»; заголовок главы 7 изложить в следующей редакции: «Глава 7. Порядок действий управляющего инвестиционным портфелем в случае расторжения договора доверительного управления пенсионными активами либо прекращения формирования одного или нескольких видов инвестиционных портфелей пенсионных активов по инициативе управляющего инвестиционным портфелем»; пункты 58 и 59 изложены в следующей редакции: «58. В случае расторжения договора о доверительном управлении пенсионными активами либо прекращения формирования одного или нескольких видов инвестиционных портфелей пенсионных активов по своей инициативе управляющий инвестиционным портфелем уведомляет уполномоченный орган, единый накопительный пенсионный фонд и кастодиана, осуществляющего учет и хранение пенсионных активов, не позднее одного календарного года до планируемой даты расторжения договора либо прекращения формирования одного или нескольких видов инвестиционных портфелей пенсионных активов и одновременно размещает соответствующее объявление на корпоративном интернет-ресурсе. При наличии такого уведомления единый накопительный пенсионный фонд не принимает новые заявления вкладчиков и получателей пенсионных выплат из единого накопительного пенсионного фонда о переводе пенсионных активов в управление этого управляющего инвестиционным портфелем пенсионных активов или в инвестиционный портфель пенсионных активов, в отношении которого управляющим инвестиционным портфелем принято решение о прекращении формирования. 59. В случае расторжения договора о доверительном управлении пенсионными активами либо прекращении формирования одного или нескольких видов инвестиционных портфелей пенсионных активов по инициативе управляющего инвестиционным портфелем (при условии, что в его управлении остается не менее одного вида инвестиционного портфеля пенсионных активов) единый накопительный пенсионный фонд осуществляет возврат пенсионных активов в полном объеме в виде денег в доверительное управление Национальному Банку Республики Казахстан, находящихся в доверительном управлении управляющего инвестиционным портфелем, а при прекращении формирования одного или нескольких видов инвестиционных портфелей - пенсионные активы по инвестиционному портфелю (портфелям), формирование которого (которых) прекращается. Управляющий инвестиционным портфелем возмещает в полном объеме отрицательную разницу (при ее наличии), сложившуюся на 1 января года, следующего за периодом доверительного управления пенсионными активами продолжительностью 12 (двенадцать), 36 (тридцать шесть) или 60 (шестьдесят) последовательных месяцев в зависимости от вида инвестиционного портфеля пенсионных активов, между номинальной доходностью пенсионных активов, полученной управляющим инвестиционным портфелем, и минимальным значением доходности пенсионных активов. Отрицательная разница между номинальной доходностью пенсионных активов, полученной управляющим инвестиционным портфелем, и минимальным значением доходности пенсионных активов в зависимости от вида портфеля пенсионных активов определяется и возмещается в соответствии с Правилами расчета отрицательной разницы между номинальной доходностью пенсионных активов, полученной управляющим инвестиционным портфелем, и минимальным значением доходности пенсионных активов, а также Правилами и сроками возмещения отрицательной разницы управляющим инвестиционным портфелем за счет собственного капитала, утвержденными постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 7 июня 2023 года № 43 (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 32830).»; часть первая пункта 60 изложена в следующей редакции: «60. В случае расторжения договора о доверительном управлении пенсионными активами либо прекращения формирования управляющим инвестиционным портфелем одного или нескольких видов инвестиционных портфелей пенсионных активов по инициативе управляющего инвестиционным портфелем в течение 5 (пяти) рабочих дней после даты возмещения управляющим инвестиционным портфелем отрицательной разницы (при наличии) единый накопительный пенсионный фонд осуществляет возврат пенсионных активов (при прекращении формирования одного или нескольких видов инвестиционных портфелей пенсионных активов - по инвестиционному портфелю (портфелям), формирование которого (которых) прекращается) в доверительное управление Национального Банка Республики Казахстан на основании акта приема-передачи пенсионных активов, который содержит следующие сведения: 1) полное наименование управляющего инвестиционным портфелем; 2) фамилия, имя, отчество (при его наличии) руководителя исполнительного органа и главного бухгалтера управляющего инвестиционным портфелем; 3) остаток денег на счетах в национальной и (или) иностранной валюте; 4) стоимость одной условной единицы пенсионных активов на конец дня, предшествующего дате передачи пенсионных активов; 5) иные сведения, которые относятся к пенсионным активам, передаваемым управляющим инвестиционным портфелем единому накопительному пенсионному фонду.». Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 26 мая 2023 года № 28 «Об утверждении Правил и сроков передачи пенсионных активов в доверительное управление управляющему инвестиционным портфелем и передачи пенсионных активов от одного управляющего инвестиционным портфелем к другому управляющему инвестиционным портфелем или Национальному Банку Республики Казахстан» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 32663) следующее изменение: Правила и сроки передачи пенсионных активов в доверительное управление управляющему инвестиционным портфелем и передачи пенсионных активов от одного управляющего инвестиционным портфелем к другому управляющему инвестиционным портфелем или Национальному Банку Республики Казахстан, утвержденные указанным постановлением изложить в редакции согласно приложению 1 к Перечню постановлений Правления Национального Банка Республики Казахстан и Правления Агентства по регулированию и развитию финансового рынка по вопросам управления пенсионными активами, в которые вносятся изменения и дополнения (далее - Перечень). Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 26 мая 2023 года № 30 «Об утверждении типовой формы договора о доверительном управлении пенсионными активами, типовой формы кастодиального договора, заключенного между единым накопительным пенсионным фондом, управляющим инвестиционным портфелем и банком-кастодианом» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 32671) следующие изменения и дополнения: в Типовой форме договора о доверительном управлении пенсионными активами, утвержденной указанным постановлением: преамбулу изложить в следующей редакции: «Настоящий договор о доверительном управлении пенсионными активами (далее - Договор) заключен между следующими сторонами (далее - Стороны): АО «Единый накопительный пенсионный фонд» __________________________, (номер и дата справки или свидетельства о государственной регистрации (перерегистрации) АО «Единый накопительный пенсионный фонд»), именуемое в дальнейшем «Фонд», в лице _________________, (должность, фамилия, имя, отчество (при его наличии) действующего на основании Устава или доверенности, Управляющий инвестиционным портфелем ____________, (наименование Управляющего инвестиционным портфелем, номер лицензии и дата выдачи, бизнес-идентификационный номер (далее - БИН)) именуемый в дальнейшем «Управляющий», в лице __________________, (должность, фамилия, имя, отчество - при его наличии) действующего на основании Устава или доверенности.» пункт 1 изложен в следующей редакции: «1. Фонд, в порядке и на условиях, определенных Договором, инвестиционной декларацией, Социальным кодексом и Законом о рынке ценных бумаг передает Управляющему, а Управляющий принимает в доверительное управление пенсионные активы для формирования ________________________ (указать вид (-ы) инвестиционного (-ых) портфеля (-ей)) и осуществляет от своего имени в интересах и за счет Фонда инвестиционное управление переданными Фондом пенсионными активам по каждому виду сформированного инвестиционного портфеля.»; пункт 3 изложен в следующей редакции: «3. Инвестиционная декларация, являющаяся неотъемлемой частью Договора, разрабатывается Управляющим и утверждается органом управления Управляющего для каждого вида инвестиционного портфеля.»; дополнить пунктом 3-1 следующего содержания: «3-1. Договор предусматривает доверительное управление пенсионными активами, сформированными за счет пенсионных взносов в один и (или) несколько видов инвестиционных портфелей пенсионных активов. Обязательства Управляющего по каждому виду инвестиционного портфеля исполняются раздельно.»; пункт 6 изложен в следующей редакции: «6. Права и обязанности Управляющего по доверительному управлению пенсионными активами возникают с момента вступления в силу Договора, а в отношении вновь формируемого вида инвестиционного портфеля в рамках уже действующего Договора с даты вступления в силу соответствующих изменений в Договор.»; подпункт 4) пункта 11 изложен в следующей редакции: «4) рассчитывать стоимость одной условной единицы пенсионных активов по каждому виду инвестиционного портфеля в сроки и порядке, установленные правилами расчета отрицательной разницы между номинальной доходностью пенсионных активов, полученной управляющим инвестиционным портфелем, и минимальным значением доходности пенсионных активов, а также правилами и сроками возмещения отрицательной разницы управляющим инвестиционным портфелем за счет собственного капитала, утвержденными уполномоченным органом в соответствии с подпунктом 10) статьи 15 Социального кодекса;»; пункты 13 и 14 изложены в следующей редакции: «13. Управляющий обязан: 1) осуществлять надлежащее доверительное управление переданными пенсионными активами в строгом соответствии с инвестиционной декларацией, Социальным кодексом, Законом о рынке ценных бумаг и Правилами осуществления деятельности по управлению инвестиционным портфелем, утвержденными постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 3 февраля 2014 года № 10, зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 9248, без права поручения другому лицу совершать действия, необходимые для управления доверенными ему пенсионными активами по Договору; 2) уведомлять уполномоченный орган и Фонд о выбранном виде инвестиционного портфеля, путем направления официального письма в адрес уполномоченного органа и Фонда за тридцать календарных дней до начала перехода к формированию инвестиционного портфеля согласно выбранному виду; 3) разрабатывать и утверждать инвестиционную декларацию для каждого вида инвестиционного портфеля; 4) при возникновении отрицательной разницы между номинальной доходностью пенсионных активов, полученной Управляющим, и минимальным значением доходности пенсионных активов, за счет собственного капитала возмещать данную отрицательную разницу Фонду в порядке и сроки, установленные правилами расчета отрицательной разницы между номинальной доходностью пенсионных активов, полученной управляющим инвестиционным портфелем, и минимальным значением доходности пенсионных активов, а также правилами и сроками возмещения отрицательной разницы управляющим инвестиционным портфелем за счет собственного капитала, утвержденными уполномоченным органом в соответствии с подпунктом 10) статьи 15 Социального кодекса; 5) письменно уведомлять Фонд о смене должностных лиц, имеющих права подписи, об изменении адресов, контактов, БИН, банковских реквизитов Управляющего в течение 3 (трех) рабочих дней с даты наступления таких изменений; 6) не использовать переданные по Договору в доверительное управление пенсионные активы в собственных интересах; 7) не использовать информацию, полученную в результате или в связи с выполнением условий Договора, в своих интересах и не передавать третьим лицам, за исключением случаев, предусмотренных законами Республики Казахстан; 8) обеспечить наличие системы управления рисками, соответствующей требованиям, установленным Правилами формирования системы управления рисками и внутреннего контроля для организаций, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, деятельность по управлению инвестиционным портфелем, утвержденными постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 августа 2013 года № 214, зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8796; 9) обеспечить функционирование программно-технических средств и иного оборудования, необходимого для осуществления деятельности по доверительному управлению пенсионными активами; 10) обеспечить уровень номинальной доходности по пенсионным активам, принятым в доверительное управление Управляющим, не ниже минимального значения доходности пенсионных активов в порядке и сроки, установленные правилами расчета отрицательной разницы между номинальной доходностью пенсионных активов, полученной управляющим инвестиционным портфелем, и минимальным значением доходности пенсионных активов, а также правилами и сроками возмещения отрицательной разницы управляющим инвестиционным портфелем за счет собственного капитала, утвержденными уполномоченным органом в соответствии с подпунктом 10) статьи 15 Социального кодекса; 11) оплачивать счета, выставленные банком-кастодианом, оказывающим услуги по номинальному держанию, обслуживанию сделок с пенсионными активами и ведению счетов по учету финансовых инструментов, приобретенных за счет пенсионных активов, а также расходы, связанные с привлечением третьих лиц, услуги которых необходимы для управления пенсионными активами, за исключением расходов, предусмотренных подпунктом 10) пункта 11 Договора; 12) осуществлять досудебную и исковую работу в отношении эмитентов, допустивших неисполнение обязательств по ценным бумагам, а также в отношении банков второго уровня, допустивших неисполнение обязательств по вкладам, находящимся в инвестиционном портфеле пенсионных активов Фонда, переданных в доверительное управление Управляющему по Договору; 13) уведомлять Фонд в течение 3 (трех) рабочих дней со дня обнаружения неисполнения эмитентом обязательств по ценным бумагам, а также неисполнения банком второго уровня обязательств по вкладам, находящимся в инвестиционном портфеле пенсионных активов Фонда, с приложением документов о планируемых мерах Управляющего по разрешению данных ситуаций; 14) предоставить всю необходимую информацию и документы, касающиеся инвестиционного управления пенсионными активами (состав инвестиционного портфеля, сделки, операции, заключенные с пенсионными активами и т.д.), в течение 3 (трех) рабочих дней с момента получения требования Фонда; 15) переводить пенсионные активы Фонда в доверительное управление другому управляющему инвестиционным портфелем или Национальному Банку Республики Казахстан, или из одного вида в другой вид инвестиционного портфеля Управляющего по требованию Фонда в порядке, установленном правилами и сроками передачи пенсионных активов в доверительное управление управляющему инвестиционным портфелем и передачи пенсионных активов от одного управляющего инвестиционным портфелем к другому управляющему инвестиционным портфелем или Национальному Банку Республики Казахстан, утвержденными уполномоченным органом в соответствии с подпунктом 9) статьи 15 Социального кодекса; 16) письменно уведомлять Фонд о примененных в отношении Управляющего мерах надзорного реагирования, санкциях и наложенных административных взысканиях в течение 3 (трех) рабочих дней со дня возникновения таких обстоятельств; 17) производить сверку текущей стоимости переданных пенсионных активов, находящихся в доверительном управлении, по каждому виду инвестиционных портфелей, с Фондом и банком-кастодианом в порядке и сроки, предусмотренные кастодиальным договором, заключенным между Фондом, Управляющим и банком-кастодианом; 18) предоставлять еженедельно Фонду и банку-кастодиану информацию по рыночным ценам финансовых инструментов, находящихся в инвестиционном портфеле пенсионных активов, не позднее 11:00 часов рабочего дня, следующего за первым рабочим днем недели; 19) рассчитывать стоимость одной условной единицы пенсионных активов в порядке и сроки, установленные правилами расчета отрицательной разницы между номинальной доходностью пенсионных активов, полученной управляющим инвестиционным портфелем, и минимальным значением доходности пенсионных активов, а также правилами и сроками возмещения отрицательной разницы управляющим инвестиционным портфелем за счет собственного капитала, утвержденными уполномоченным органом в соответствии с подпунктом 10) статьи 15 Социального кодекса; 20) производить сверку с Фондом расчетной стоимости одной условной единицы пенсионных активов, не позднее следующего рабочего дня за днем проведения соответствующих расчетов; 21) в целях применения международных договоров об избежании двойного налогообложения, содействовать в заполнении налоговых форм, заполнять налоговые формы, заявления, декларации и другие формы, требуемые глобальными зарубежными кастодианами для предоставления в иностранные налоговые органы, на рынках которых осуществляются инвестиции. Формы, указанные в настоящем подпункте, подписываются Фондом; 22) проводить работу с глобальными зарубежными кастодианами по вопросам регулярного обновления налоговых форм, сертификатов и других документов, необходимых для получения освобождения от налогообложения, применения льготного налогообложения или возврата излишне удержанных сумм налогов с доходов, выплачиваемых иностранными эмитентами; 23) предоставлять Фонду и банку-кастодиану распоряжение по операциям списания/зачисления финансовых инструментов, проводимым в рамках реструктуризации обязательств эмитентов, не позднее 11:00 часов рабочего дня, в котором предполагается проведение указанных в распоряжении операций; 24) принимать решения по вопросам, связанным с проведением реструктуризации обязательств зарубежных эмитентов; 25) письменно уведомлять Фонд об изменении величины комиссионного вознаграждения, указанного в пункте 15 настоящего Договора, в течение 10 (десяти) календарных дней с даты принятия органом управления Управляющего такого решения; 26) предоставлять Фонду и банку-кастодиану распоряжение о реклассификации финансовых инструментов, предусмотренных правилами осуществления учета и оценки пенсионных активов, утвержденными уполномоченным органом в соответствии с подпунктом 19) пункта 2 статьи 217 Социального кодекса, по которым УИП принято решение о реклассификации финансовых инструментов, не позднее 11:00 часов рабочего дня, в котором предполагается перевод финансовых инструментов из одной категории учета в другую; 27) в случае расторжения Договора, либо прекращения формирования одного или нескольких видов инвестиционных портфелей пенсионных активов по своей инициативе: письменно уведомить Фонд, банк-кастодиан и уполномоченный орган по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций о планируемом расторжении договора либо прекращении формирования одного или нескольких видов инвестиционных портфелей пенсионных активов не позднее одного календарного года до планируемой даты расторжения договора либо прекращения формирования одного или нескольких видов инвестиционных портфелей пенсионных активов и одновременно разместить соответствующее объявление на корпоративном интернет-ресурсе Управляющего; возвратить пенсионные активы в виде денег в доверительное управление Национального Банка Республики Казахстан: в полном объеме, в случае расторжения договора о доверительном управлении пенсионными активами; в объеме пенсионных активов инвестиционного портфеля (портфелей), формирование которого (которых) прекращается; возместить в полном объеме отрицательную разницу (при ее наличии), сложившуюся на 1 января года, следующего за периодом доверительного управления пенсионными активами продолжительностью 12 (двенадцать), 36 (тридцать шесть) или 60 (шестьдесят) последовательных месяцев в зависимости от вида инвестиционного портфеля пенсионных активов, между номинальной доходностью пенсионных активов, полученной Управляющим, и минимальным значением доходности пенсионных активов; 28) письменно уведомлять уполномоченный орган и Фонд об утверждении и (или) изменении инвестиционной декларации в течение 3 (трех) рабочих дней с момента утверждения и (или) изменения с приложением оригинала инвестиционной декларации, подписанного уполномоченным лицом Управляющего. 14. Управляющий имеет право: 1) получать комиссионное вознаграждение от доверительного управления пенсионными активами в случаях и размере, установленных главой 4 Договора; 2) прекратить формирование одного или нескольких видов инвестиционных портфелей пенсионных активов путем внесения соответствующих изменений в Договор по истечении периода доверительного управления пенсионными активами соответствующего инвестиционного портфеля в течение 12 (двенадцати), 36 (тридцати шести) или 60 (шестидесяти) месяцев подряд в зависимости от вида инвестиционного портфеля, при условии сохранения в его управлении не менее одного инвестиционного портфеля пенсионных активов. При этом Управляющий в полном объеме возмещает отрицательную разницу (при ее наличии), сложившуюся на 1 января года, следующего за периодом доверительного управления пенсионными активами продолжительностью 12 (двенадцать), 36 (тридцать шесть) или 60 (шестьдесят) последовательных месяцев в зависимости от вида инвестиционного портфеля, между номинальной доходностью пенсионных активов, полученной Управляющим по прекращаемому инвестиционному портфелю и минимальным значением доходности пенсионных активов; 3) расторгнуть Договор на условиях, предусмотренных подпунктом 27) пункта 13 Договора; 4) поручить банку-кастодиану исполнение обязательств, определенных подпунктами 21) и 22) пункта 13 Договора, по обоюдному согласию Сторон и в соответствии с кастодиальным договором, заключенным между Фондом, Управляющим и банком-кастодианом.»; пункт 28-1 изложен в следующей редакции: «28-1. При расторжении Договора в случае, предусмотренном подпунктом 3) пункта 27 Договора, либо прекращении формирования одного или нескольких видов инвестиционных портфелей пенсионных активов, Управляющий в порядке и сроки, установленные Правилами осуществления деятельности по управлению инвестиционным портфелем, утвержденными постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 3 февраля 2014 года № 10, зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 9248, осуществляет процедуры по уведомлению о расторжении Договора либо прекращении формирования одного или нескольких видов инвестиционных портфелей пенсионных активов и возврату пенсионных активов в доверительное управление Национального Банка Республики Казахстан.»; дополнены пунктом 28-2 следующего содержания: «28-2. Прекращение Управляющим формирования одного или нескольких видов инвестиционных портфелей пенсионных активов при условии сохранения в его управлении не менее одного инвестиционного портфеля пенсионных активов не влечет расторжения Договора и оформляется путем внесения изменений в Договор в порядке, установленном главой 2 Договора.»; в Типовой форме кастодиального договора, заключенного между единым накопительным пенсионным фондом, управляющим инвестиционным портфелем и банком-кастодианом, утвержденной указанным постановлением: пункт 3 изложен в следующей редакции: «3. Кастодиан обязан: 1) открыть Фонду и вести отдельные банковские счета для операций по видам инвестиционных портфелей, предназначенные для инвестиций в теңге (далее - банковский инвестиционный счет в теңге) с режимом счета, описанным в главе 3 Договора; 2) открыть Фонду и вести отдельные банковские счета для операций по видам инвестиционных портфелей, предназначенные для инвестиций в иностранной валюте (далее - банковский инвестиционный счет в иностранной валюте) с режимом счета, описанным в главе 4 Договора; 3) открыть Фонду и вести внебалансовые счета для учета и хранения ценных бумаг и других финансовых инструментов, разрешенных для инвестирования пенсионных активов, по каждому виду инвестиционного портфеля (далее - счет по учету финансовых инструментов), с режимом счета, описанным в главе 5 Договора; 4) зачислять на банковские инвестиционные счета в теңге и (или) в иностранной валюте в течение операционного дня поступления по пенсионным активам и переводы пенсионных активов; 5) предоставлять уведомления Управляющему и Фонду выписки о движении денег на банковских инвестиционных счетах в теңге и иностранной валюте по видам операций, а также входящие платежные поручения не позднее 09:00 часов следующего операционного дня; 6) исполнять платежные поручения Управляющего по переводу денег с банковского инвестиционного счета в теңге и банковского инвестиционного счета в иностранной валюте на соответствующие банковские счета контрагентов в теңге и иностранной валюте при инвестировании пенсионных активов и производить списание (зачисление) ценных бумаг со (на) счетов (счета) по учету финансовых инструментов, а также размещение (возврат) денег на (с) банковские (банковских) вклады (вкладов); 7) исполнять платежные поручения Фонда по переводу пенсионных активов между банковским инвестиционным счетом в теңге и текущим счетом пенсионных взносов в теңге, открытым в Национальном Банке Республики Казахстан; 8) исполнять платежные поручения Фонда по переводу пенсионных активов с банковского инвестиционного счета в теңге на банковские инвестиционные счета в теңге находящиеся в управлении у других Управляющих, либо с одного банковского инвестиционного счета в теңге на другие банковские инвестиционные счета в теңге Управляющего, при изменении вида инвестиционного портфеля; 9) исполнять платежные поручения Фонда по возврату ошибочных пенсионных взносов с банковского инвестиционного счета в теңге; 10) исполнять платежные поручения по переводу комиссионного вознаграждения, удержанного от пенсионных активов с банковского инвестиционного счета в теңге на банковский счет Фонда и от инвестиционного дохода, с банковского инвестиционного счета в теңге на банковский счет Управляющего на основании трехстороннего акта сверки между Управляющим, Кастодианом и Фондом; 11) извещать и предоставлять Управляющему и Фонду отчет об исполнении сделок с финансовыми инструментами и выписки с лицевого счета по учету финансовых инструментов не позднее 10:00 часов рабочего дня, следующего за днем зачисления (списания) ценных бумаг; 12) обеспечивать сохранность пенсионных активов; 13) обеспечивать ежедневный учет операций, связанных с движением пенсионных активов; 14) хранить отчетность по пенсионным активам, а также первичные документы по учету пенсионных активов в течение пяти лет со дня расторжения Договора, заключенного между Фондом, Кастодианом и Управляющим; 15) обеспечивать соответствие учета и оценки пенсионных активов, осуществляемым Кастодианом, Управляющим и Фондом, посредством осуществления ежедневной сверки начисленного инвестиционного дохода и текущей стоимости пенсионных активов, по каждому виду инвестиционного портфеля, находящихся в доверительном управлении у Управляющего за предыдущий операционный день, не позднее 15:00 часов текущего операционного дня; 16) оказывать услуги номинального держателя в объеме, определяемом Законом о рынке ценных бумаг, Правилами осуществления кастодиальной деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан, утвержденными постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26 июля 2013 года № 184, зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8692 и Правилами регистрации сделок с эмиссионными ценными бумагами, уступки прав требования по обязательствам эмитентов по эмиссионным ценным бумагам в системе учета номинального держания и системе реестров держателей ценных бумаг, предоставления выписки с лицевого счета зарегистрированного лица в системе учета центрального депозитария и (или) в системе учета номинального держания и предоставления номинальным держателем информации о клиентах, ценные бумаги которых находятся в его номинальном держании, по требованию центрального депозитария и эмитента, утвержденными постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 22 октября 2014 года № 210, зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 9876 (далее - Правила № 210); 17) соблюдать конфиденциальность сведений о банковских инвестиционных счетах и счетах по учету финансовых инструментов Фонда в соответствии с Законом Республики Казахстан «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан» и Законом о рынке ценных бумаг; 18) регулярно проводить встречную сверку данных в порядке, предусмотренном главой 7 Договора; 19) не исполнять приказы Управляющего о переводе денег с банковских инвестиционных счетов в теңге или в иностранной валюте и списании ценных бумаг со счетов по учету финансовых инструментов с момента получения официального уведомления от уполномоченного органа о приостановлении действия лицензии Управляющего и до момента получения официального уведомления от уполномоченного органа о возобновлении действия лицензии Управляющего; 20) с момента получения от Фонда уведомления о направлении письменного уведомления Управляющему о приостановлении действия договора о доверительном управлении пенсионными активами, заключенного между Фондом и Управляющим или его расторжении, действовать в соответствии с письменными поручениями Фонда; 21) письменно информировать Управляющего и Фонд о приостановлении (прекращении) действия своей лицензии на кастодиальную деятельность или других обстоятельствах, ведущих к изменению прав Кастодиана на хранение и учет пенсионных активов, в срок не позднее рабочего дня, следующего за днем получения официального решения уполномоченного органа; 22) в течение 5 (пяти) рабочих дней отвечать на письменные запросы Фонда и Управляющего; 23) осуществлять контроль за поступлением сумм по финансовым инструментам. В случае несвоевременного и (или) неполного погашения начисленного купонного вознаграждения и (или) дивидендов и (или) суммы основного долга по долговым и долевым ценным бумагам, несвоевременного возврата суммы вклада и (или) вознаграждения по вкладу, или иным финансовым инструментам, не позднее следующего рабочего дня, за днем обнаружения факта несвоевременного погашения обязательств, проводить соответствующую работу по выяснению причин возникновения указанных фактов с уведомлением Фонда и Управляющего для принятия ими соответствующих корректирующих мер; 24) зачислять доходы, полученные по финансовым инструментам, на банковские инвестиционные счета Фонда в день поступления дохода на корреспондентский счет Кастодиана, а также зачислять суммы, полученные по заключенным сделкам, согласно первичным документам, зачисление иных сумм осуществлять по факту поступления подтверждения о поступлении сумм Кастодиану; 25) осуществлять контроль за соответствием сделок с пенсионными активами требованиям Социального кодекса, в том числе за целевым размещением (использованием) пенсионных активов; 26) незамедлительно уведомлять уполномоченный орган, Фонд, Управляющего, а также фондовую биржу в случае, если сделка заключена в ее торговой системе, о несоответствии заключенной сделки Социальному кодексу и Закону о рынке ценных бумаг.»; подпункт 4) пункта 4 изложен в следующей редакции: «4) не исполнять платежные поручения Управляющего или Фонда на списание сумм с банковских инвестиционных счетов в теңге или в иностранной валюте в случае отсутствия на указанных счетах сумм, достаточных для исполнения таких платежных поручений с учетом текущих поступлений;»; подпункт 6) пункта 4 изложить в следующей редакции: «6) в безакцептном порядке списывать с банковского инвестиционного счета в теңге и (или) в иностранной валюте суммы расходов, связанных с оплатой брокерских комиссий, биржевых сборов и прочих расходов, связанных с покупкой или продажей финансовых инструментов на организованных и неорганизованных рынках ценных бумаг, по сделкам Управляющего с пенсионными активами, которые подтверждаются первичными документами и фиксируются ежемесячно в трехстороннем акте сверки в соответствии с главой 7 Договора;»; подпункт 12) пункта 7 изложен в следующей редакции: «12) обеспечивать соответствие учета и оценки пенсионных активов с Фондом и Кастодианом посредством осуществления ежедневной сверки начисленного инвестиционного дохода и текущей стоимости пенсионных активов, по каждому виду инвестиционного портфеля, находящихся в доверительном управлении у Управляющего за предыдущий операционный день, не позднее 15:00 часов текущего операционного дня;»; заголовок главы 3 изложен в следующей редакции: «Глава 3. Режим банковского инвестиционного счета в теңге»; пункты 9, 10 и 11 изложены в следующей редакции: «9. Банковский инвестиционный счет в теңге предназначен для зачисления переводов пенсионных активов, списаний пенсионных активов, поступлений по пенсионным активам, дохода по финансовым инструментам, возникшим в результате инвестирования пенсионных активов, погашения ценных бумаг, размещения в банковские вклады и получения возвращенных сумм по банковским вкладам, размещенным в банках второго уровня в национальной валюте, а также реализации финансовых инструментов, приобретенных за счет пенсионных активов, и прочих поступлений и расходов. 10. Право распоряжения банковским инвестиционным счетом в теңге принадлежит Управляющему и Фонду в соответствии с Договором. 11. Деньги, находящиеся на банковском инвестиционном счете в теңге, не являются объектом залога, обеспечением гарантий, поручительств и других обязательств Управляющего или Фонда, за исключением случаев, предусмотренных Договором.»; подпункт 2) пункта 23 изложен в следующей редакции: «2) движении денег на банковских инвестиционных счетах в теңге и иностранной валюте;». Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 7 июня 2023 года № 43 «Об утверждении Правил расчета отрицательной разницы между номинальной доходностью пенсионных активов, полученной управляющим инвестиционным портфелем, и минимальным значением доходности пенсионных активов, а также Правил и сроков возмещения отрицательной разницы управляющим инвестиционным портфелем за счет собственного капитала» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 32830) следующие изменения: в Правилах расчета отрицательной разницы между номинальной доходностью пенсионных активов, полученной управляющим инвестиционным портфелем, и минимальным значением доходности пенсионных активов, утвержденных указанным постановлением: пункт 4 изложен в следующей редакции: «4. Значение Сmin рассчитывается по формуле: Сmin (12, 36, 60) = (Кi (12, 36, 60) * (90%, 85%, 80%) + 1) * Со, где: Кi (12, 36, 60) - значение коэффициента номинальной доходности композитного индекса соответствующего вида инвестиционного портфеля пенсионных активов, сложившееся на расчетную дату: 1) консервативного портфеля, по итогам 12 (двенадцати) месяцев; 2) умеренного портфеля, по итогам 36 (тридцати шести) месяцев; 3) рискованного портфеля, по итогам 60 (шестидесяти) месяцев; Со - стоимость одной условной единицы пенсионных активов, которые находились у Управляющего двенадцать месяцев (в случае доверительного управления пенсионными активами двенадцать месяцев и более, но менее тридцати шести месяцев), тридцать шесть месяцев (в случае доверительного управления пенсионными активами тридцать шесть месяцев и более, но менее шестидесяти месяцев), шестьдесят месяцев (в случае доверительного управления пенсионными активами шестьдесят месяцев и более месяцев) назад, предшествующих расчетной дате, с учетом требований пункта 4 статьи 37 и подпункта 9) пункта 1 статьи 40 Социального кодекса, рассчитанная в соответствии с пунктом 6 Правил. Коэффициент номинальной доходности композитного индекса рассчитывается в соответствии с пунктом 11 Правил.»; пункт 8 изложен в следующей редакции: «8. Текущая стоимость «чистых» пенсионных активов рассчитывается ежедневно по формуле: ПАі = ПА (і-1) + Ti - Hi + ИДі + S, где: ПА (i-1) - текущая стоимость «чистых» пенсионных активов на конец предыдущего календарного дня; Ti - переводы пенсионных активов, полученные в доверительное управление от другого Управляющего и (или) Национального Банка Республики Казахстан и (или) из одного вида инвестиционного портфеля в другой вид инвестиционного портфеля в рамках одного Управляющего, за данный календарный день; Hi - переводы в доверительное управление другому Управляющему и (или) Национальному Банку Республики Казахстан и (или) из одного вида инвестиционного портфеля в другой вид инвестиционного портфеля в рамках одного Управляющего за данный календарный день; ИДі - накопленная сумма нераспределенной прибыли (непокрытого убытка) по состоянию на конец первого рабочего дня каждой недели месяца и на конец последнего календарного дня месяца, которая включает сумму начисленного инвестиционного дохода, сумму начисленного комиссионного вознаграждения и принимается для расчета текущей стоимости «чистых» пенсионных активов, по состоянию на конец первого рабочего дня недели и на конец последнего календарного дня месяца; S - сумма возмещения отрицательной разницы между номинальной доходностью пенсионных активов, полученной Управляющим, и минимальным значением доходности пенсионных активов.»; пункты 11, 12 и 13 изложены в следующей редакции: «11. Коэффициент номинальной доходности композитного индекса рассчитывается еженедельно как доходность композитного индекса в теңге. При расчете доходности индексов MSCI ACWI Index (MXWD Index) (Морган Стэнли Кэпитал Интернешнл Олл Кантри Ворлд Индекс) и Bloomberg Global-Aggregate Total Return Index Value Hedged USD (LEGATRUH Index) (Блумберг Глобал-Агригейт Тотал Ретен Индекс Валю Хэджед ЮСД) используются значения индексов за даты, являющиеся рабочими днями в Республике Казахстан, а их пересчет в теңге осуществляется с использованием официального курса Национального Банка Республики Казахстан, установленного на следующий за отчетной датой рабочий день. Композитный индекс консервативного портфеля Кi (12) имеет следующий состав: 10 (десять) процентов индекса KASE, 60 (шестьдесят) процентов индекса KZGB_DPs, 10 (десять) процентов индекса MSCI ACWI Index (MXWD Index) (Морган Стэнли Кэпитал Интернешнл Олл Кантри Ворлд Индекс), 20 (двадцать) процентов индекса Bloomberg Global-Aggregate Total Return Index Value Hedged USD (LEGATRUH Index) (Блумберг Глобал-Агригейт Тотал Ретен Индекс Валю Хэджед ЮСД). Композитный индекс умеренного портфеля Кi (36) имеет следующий состав: 20 (двадцать) процентов индекса KASE, 20 (двадцать) процентов индекса KZGB_DPm, 40 (сорок) процентов индекса MSCI ACWI Index (MXWD Index) (Морган Стэнли Кэпитал Интернешнл Олл Кантри Ворлд Индекс), 20 (двадцать) процентов индекса Bloomberg Global-Aggregate Total Return Index Value Hedged USD (LEGATRUH Index) (Блумберг Глобал-Агригейт Тотал Ретен Индекс Валю Хэджед ЮСД). Композитный индекс рискованного портфеля Кi (60) имеет следующий состав: 20 (двадцать) процентов индекса KASE, 10 (десять) процентов индекса KZGB_DPl, 60 (шестьдесят) процентов индекса MSCI ACWI Index (MXWD Index) (Морган Стэнли Кэпитал Интернешнл Олл Кантри Ворлд Индекс), 10 (десять) процентов индекса Bloomberg Global-Aggregate Total Return Index Value Hedged USD (LEGATRUH Index) (Блумберг Глобал-Агригейт Тотал Ретен Индекс Валю Хэджед ЮСД). 12. Минимальное значение доходности пенсионных активов составляет: 1) 90 (девяносто) процентов - для консервативного портфеля, по итогам 12 (двенадцати) месяцев; 2) 85 (восемьдесят пять) процентов - для умеренного портфеля, по итогам 36 (тридцати шести) месяцев; 3) 80 (восемьдесят) процентов - для рискованного портфеля, по итогам 60 (шестидесяти) месяцев, - от значения коэффициента номинальной доходности соответствующего композитного индекса, рассчитанного в соответствии с пунктом 11 Правил, за соответствующий период. 13. Значения коэффициентов номинальной доходности К2 по всем видам инвестиционных портфелей Управляющих, коэффициентов номинальной доходности композитного индекса и минимальное значение доходности пенсионных активов ежемесячно публикуются на официальном интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан.»; приложение изложено в редакции согласно приложению 2 к Перечню; в Правилах и сроках возмещения отрицательной разницы управляющим инвестиционным портфелем за счет собственного капитала, утвержденных указанным постановлением: пункт 5 изложен в следующей редакции: «5. Управляющий ежемесячно не позднее 3 (трех) рабочих дней после дня опубликования на официальном интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан значений коэффициентов номинальной доходности К2 по видам инвестиционных портфелей всех Управляющих и минимального значения доходности пенсионных активов рассчитывает сумму резерва при отрицательном отклонении между номинальной доходностью пенсионных активов и минимальным значением доходности пенсионных активов (далее - резерв) по формуле: Sr (12,36,60) = (Сm (12, 36, 60) - Сt) * Yei, где: Sr - сумма резерва; Сm - необходимая стоимость одной условной единицы пенсионных активов для выполнения минимального значения коэффициента номинального дохода на расчетную дату; Ct - стоимость одной условной единицы пенсионных активов, которые находились в доверительном управлении Управляющего на расчетную дату; Yei - количество условных единиц пенсионных активов сформированных за счет обязательных пенсионных взносов и обязательных профессиональных пенсионных взносов, которые находились в доверительном управлении Управляющего на расчетную дату. Значение Сm рассчитывается по формуле: Сm (12, 36, 60) = (Кi (12, 36, 60) * (90%, 85%, 80%) + 1) * Со, где: Кi (12, 36, 60) - значение коэффициента номинальной доходности композитного индекса соответствующего вида инвестиционного портфеля пенсионных активов, сложившееся на расчетную дату: 1) консервативного портфеля, по итогам 12 (двенадцати) месяцев; 2) умеренного портфеля, по итогам 36 (тридцати шести) месяцев; 3) рискованного портфеля, по итогам 60 (шестидесяти) месяцев; Со - стоимость одной условной единицы пенсионных активов, которые находились в доверительном управлении Управляющего двенадцать, тридцать шесть, шестьдесят месяцев назад. Коэффициент номинальной доходности композитного индекса рассчитывается в соответствии с пунктом 10 Правил.»; пункты 8, 9, 10 и 11 изложены в следующей редакции: «8. Управляющий за счет собственного капитала возмещает сумму отрицательной разницы, сложившуюся на 1 января года, следующего за периодом доверительного управления пенсионными активами продолжительностью 12 (двенадцать), 36 (тридцать шесть) или 60 (шестьдесят) последовательных месяцев в зависимости от вида инвестиционного портфеля пенсионных активов (далее - сумма возмещения), рассчитанную по формуле: S(T) = (Сmin(T) - Сt) * Yei, где: Сmin > Сt, где: S(Т) - сумма возмещения, округленная математическим методом до 2 (двух) знаков после запятой; Cmin(Т) - необходимая стоимость одной условной единицы пенсионных активов для выполнения минимального значения коэффициента номинальной доходности пенсионных активов на расчетную дату; Ct - стоимость одной условной единицы пенсионных активов, которые находились в доверительном управлении Управляющего на расчетную дату; Yei - количество условных единиц пенсионных активов, сформированных за счет обязательных пенсионных взносов и обязательных профессиональных пенсионных взносов, которые находились в доверительном управлении Управляющего двенадцать, тридцать шесть и шестьдесят полных календарных месяцев на расчетную дату. T - инвестиционный временной период для: 1) консервативного портфеля - 12 (двенадцать) месяцев; 2) умеренного портфеля - 36 (тридцать шесть) месяцев; 3) рискованного портфеля - 60 (шестьдесят) месяцев. 9. Значение Сmin рассчитывается по формуле: Сmin(T) = (Кi (12, 36, 60) * (90%, 85%, 80%) + 1) * Со, где: Кi (12, 36, 60) - значение коэффициента номинальной доходности композитного индекса соответствующего вида инвестиционного портфеля пенсионных активов, сложившееся на расчетную дату: 1) консервативного портфеля, по итогам 12 (двенадцати) месяцев; 2) умеренного портфеля, по итогам 36 (тридцати шести) месяцев; 3) рискованного портфеля, по итогам 60 (шестидесяти) месяцев; Со - стоимость одной условной единицы пенсионных активов, которые находились у Управляющего двенадцать месяцев (в случае доверительного управления пенсионными активами двенадцать месяцев и более, но менее тридцати шести месяцев), тридцать шесть месяцев (в случае доверительного управления пенсионными активами тридцать шесть месяцев и более, но менее шестидесяти месяцев), шестьдесят месяцев (в случае доверительного управления пенсионными активами шестьдесят месяцев и более месяцев) назад, предшествующих расчетной дате, с учетом требований пункта 4 статьи 37 и подпункта 9) пункта 1 статьи 40 Социального кодекса; T - инвестиционный временной период для: 1) консервативного портфеля - 12 (двенадцать) месяцев; 2) умеренного портфеля - 36 (тридцать шесть) месяцев; 3) рискованного портфеля - 60 (шестьдесят) месяцев. Коэффициент номинальной доходности композитного индекса рассчитывается в соответствии с пунктом 10 Правил. 10. Коэффициент номинальной доходности композитного индекса рассчитывается еженедельно как доходность композитного индекса в теңге. При расчете доходности индексов MSCI ACWI Index (MXWD Index) (Морган Стэнли Кэпитал Интернешнл Олл Кантри Ворлд Индекс) и Bloomberg Global-Aggregate Total Return Index Value Hedged USD (LEGATRUH Index) (Блумберг Глобал-Агригейт Тотал Ретен Индекс Валю Хэджед ЮСД) используются значения индексов за даты, являющиеся рабочими днями в Республике Казахстан, а их пересчет в теңге осуществляется с использованием официального курса Национального Банка Республики Казахстан, установленного на следующий за отчетной датой рабочий день. Композитный индекс консервативного портфеля Кi (12) имеет следующий состав: 10 (десять) процентов индекса KASE, 60 (шестьдесят) процентов индекса KZGB_DPs, 10 (десять) процентов индекса MSCI ACWI Index (MXWD Index) (Морган Стэнли Кэпитал Интернешнл Олл Кантри Ворлд Индекс), 20 (двадцать) процентов индекса Bloomberg Global-Aggregate Total Return Index Value Hedged USD (LEGATRUH Index) (Блумберг Глобал-Агригейт Тотал Ретен Индекс Валю Хэджед ЮСД). Композитный индекс умеренного портфеля Кi (36) имеет следующий состав: 20 (двадцать) процентов индекса KASE, 20 (двадцать) процентов индекса KZGB_DPm, 40 (сорок) процентов индекса MSCI ACWI Index (MXWD Index) (Морган Стэнли Кэпитал Интернешнл Олл Кантри Ворлд Индекс), 20 (двадцать) процентов индекса Bloomberg Global-Aggregate Total Return Index Value Hedged USD (LEGATRUH Index) (Блумберг Глобал-Агригейт Тотал Ретен Индекс Валю Хэджед ЮСД). Композитный индекс рискованного портфеля Кi (60) имеет следующий состав: 20 (двадцать) процентов индекса KASE, 10 (десять) процентов индекса KZGB_DPl, 60 (шестьдесят) процентов индекса MSCI ACWI Index (MXWD Index) (Морган Стэнли Кэпитал Интернешнл Олл Кантри Ворлд Индекс), 10 (десять) процентов индекса Bloomberg Global-Aggregate Total Return Index Value Hedged USD (LEGATRUH Index) (Блумберг Глобал-Агригейт Тотал Ретен Индекс Валю Хэджед ЮСД). 11. Сумма возмещения отрицательной разницы, рассчитанная в соответствии с пунктом 8 Правил, зачисляется по виду инвестиционного портфеля в полном объеме Управляющим на счета единого накопительного пенсионного фонда (далее - Фонд) в банке-кастодиане, осуществляющем хранение и учет пенсионных активов, находящихся в доверительном управлении Управляющего (далее - банк-кастодиан), в течение десяти календарных дней на основании акта сверки, подписанного уполномоченными представителями Управляющего, банка-кастодиана и Фонда, но не позднее 10 февраля года, следующего за отчетным годом, для последующего зачисления на индивидуальные пенсионные счета вкладчиков обязательных пенсионных взносов, физических лиц, за которых перечислены обязательные профессиональные пенсионные взносы, пенсионные накопления которых находились в доверительном управлении Управляющего по состоянию на конец отчетного года.». Постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования. | 
