АО «КЛИРИНГОВЫЙ ЦЕНТР KASE»
Утверждены
решением Совета директоров
АО «Клиринговый центр KASE»
(протокол заседания
от 05 июня 2023 года № 7)
Введены в действие
с XX ХХХХ 2023 года1
ПРАВИЛА
осуществления клиринговой деятельности
по сделкам с финансовыми инструментами
г. Алматы
2023
______________________
1 С даты начала деятельности АО «Клиринговый центр KASE».
Настоящие Правила осуществления клиринговой деятельности по сделкам с финансовыми инструментами (далее - Правила) разработаны в соответствии с законодательством Республики Казахстан, внутренними документами АО «Клиринговый центр KASE» (далее - Клиринговый центр) и определяют условия и порядок осуществления Клиринговым центром клиринговой деятельности по сделкам с финансовыми инструментами (как эта деятельность определена Законом Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг»), а также функций центрального контрагента (далее - ЦК).
Глава 1. КЛИРИНГОВАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ
Статья 1. Основные понятия
1. В Правилах используются понятия и термины, определенные законодательством Республики Казахстан и внутренними документами Клирингового центра, а также нижеследующие понятия.
1) margin-call - требование Клирингового центра к клиринговому участнику с частичным обеспечением:
- о приведении отрицательного значения единого лимита по торгово-клиринговому счету, используемому для сделок с ЦК на фондовом и/или валютном рынке, к неотрицательному значению в порядке, установленном особенностями фондового рынка или валютного рынка настоящих Правил;
- о погашении задолженности по расчетному коду в порядке, установленном особенностями рынка деривативов настоящих Правил;
2) Банк-провайдер - Банк-клиринговый участник валютного рынка, определенный Правлением Клирингового центра в качестве стороны при заключении сделок переноса позиций или ликвидации позиций в целях урегулирования дефолта;
3) Биржа - Биржа, заключившая договор о взаимодействии с Клиринговым центром;
4) биржевой рынок - фондовый рынок, валютный рынок и рынок деривативов, соответствующие понятиям, определенным Правилами;
5) валютный рынок - организованный рынок иностранных валют Биржи, по сделкам с которыми Клиринговый центр осуществляет клиринговую деятельность;
6) гарантийное обеспечение - величина, выраженная в тенге, измеряющая достаточность обеспечения на каждом сегрегированном торгово-клиринговом счете / агрегированном торгово-клиринговом счете / расчетном коде клирингового участника рынка деривативов, необходимого для подачи заявок и заключения сделок, а также для исполнения обязательств по заключенным сделкам;
7) день расчетов - день, в который Клиринговый центр осуществляет расчеты по исполнению обязательств по определенному финансовому инструменту;
8) дефолт - неисполнение (несвоевременное или ненадлежащее исполнение) клиринговым участником своих обязательств;
