Постановление Правления Национального банка Украины от 15 января 2021 года № 3
О внесении изменений в некоторые нормативно-правовые акты Национального банка Украины
Согласно статей 6, 7, 15, 44, 45, 56 Закона Украины «О Национальном банке Украины», Закона Украины «О валюте и валютных операциях», с целью либерализации осуществления некоторых валютных операций и совершенствование нормативно-правовых актов Национального банка Украины Правления национального банка Украины ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Утвердить Изменения в:
1) Положение о структуре валютного рынка Украины, условия и порядок торговли иностранной валютой и банковскими металлами на валютном рынке Украины, утвержденного постановлением Правления Национального банка Украины от 2 января 2019 № 1 (с изменениями), которые прилагаются;
2) Положение об осуществлении операций с валютными ценностями, утвержденного постановлением Правления Национального банка Украины от 2 января 2019 № 2 (с изменениями), которые прилагаются;
3) Положение о мерах защиты и определение порядка осуществления отдельных операций в иностранной валюте, утвержденного постановлением Правления Национального банка Украины от 2 января 2019 № 5 (с изменениями), которые прилагаются.
2. Внести в раздел I Положения о валютном надзор, утвержденного постановлением Правления Национального банка Украины от 3 января 2019 № 13 (с изменениями) (далее - Положение), следующие изменения:
1) пункт 7 дополнить новым абзацем следующего содержания:
«Уполномоченные учреждения как агенты валютного надзора для осуществления валютного надзора определяют в разработанных и утвержденных уполномоченным лицом / уполномоченным органом внутренних документах (процедурах, программах, положениях, процессах) порядок организации осуществления валютных операций с учетом риск-ориентированного подхода, который должен содержать:
1) порядок принятия решений о необходимости представления клиентами документов / информации (включая дополнительные документы / информацию о валютных операциях)
2) порядок выявления сомнительных валютных операций клиентов / валютных операций клиентов, которые не соответствуют требованиям валютного законодательства;
3) порядок принятия решений по предотвращению проведению клиентами через уполномоченные валютных операций, не отвечающих требованиям валютного законодательства / отказа в проведении таких валютных операций;
4) другие мероприятия (по собственному усмотрению уполномоченного учреждения), направленные на обеспечение соблюдения клиентами валютного законодательства.»;
2) в абзаце третьем пункта 9 - 1 слова «заместитель Председателя» заменить словами «член Правления».
3. Установить, что уполномоченные учреждения как агенты валютного надзора для осуществления валютного надзора обеспечивают приведение внутренних документов (процедур, программ, положений, процессов) в соответствии с требованиями Положения не позднее 1 апреля 2021.
