30.10.2026
Игорный бизнес: персональная ответственность руководителей за нарушения финансового мониторинга - проект
Министерство туризма и спорта Республики Казахстан разработало проект приказа, предусматривающий внесение изменений в Требования к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для организаторов игорного бизнеса и лотерей.
Основная цель поправок - усиление персональной ответственности руководящих работников и ответственных лиц субъектов финансового мониторинга за соблюдение требований законодательства в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ.
Проектом предусматривается дополнение действующих Требований нормой о привлечении к ответственности руководящих работников и ответственного работника субъекта финансового мониторинга в случаях неисполнения или ненадлежащего исполнения возложенных на них обязанностей.
Разработка поправок обусловлена необходимостью приведения национального законодательства в соответствие с международными стандартами FATF (Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег), а также устранения недостатков, выявленных в ходе внешней оценки.
В частности, учитываются положения Рекомендации 35 FATF, предусматривающей применение эффективных, соразмерных и сдерживающих санкций не только к юридическим лицам, но и к ответственным должностным лицам, действия или бездействие которых привели к нарушениям.
Таким образом, предлагаемые изменения направлены на повышение персональной ответственности руководства и работников игорного и лотерейного бизнеса за организацию и исполнение процедур внутреннего контроля, а также соблюдение требований финансового мониторинга.
Проект опубликован на портале egov.kz «Открытые НПА» и будет находиться на публичном обсуждении до 13 ноября 2026 года.
Источник: ИС «Параграф»
