Закон Республики Молдова от 3 августа 2022 года № 216
О внесении изменений в Закон о Национальной комиссии по финансовому рынку № 192/1998
Парламент принимает настоящий органический закон.
Единая статья. - В Закон о Национальной комиссии по финансовому рынку № 192/1998 (повторное опубликование: Официальный монитор Республики Молдова, 2007 г., № 117-126BIS), с последующими изменениями, внести следующие изменения:
1. По всему тексту закона слова «индивидуальный акт» и «Индивидуальный акт» заменить соответственно словами «административный индивидуальный акт» и «Административный индивидуальный акт» в соответствующем числе и падеже.
2. В статье 5:
часть (2) дополнить словами: «, в том числе в контексте предупреждения и борьбы с отмыванием денег и финансированием терроризма, выявления и расследования нарушений в данной области.»;
дополнить статью частями (3)-(5) следующего содержания:
«(3) Национальное и международное сотрудничество в рамках компетенции Национальной комиссии осуществляется на принципе взаимопомощи в соответствии с законодательством Республики Молдова, на основе соглашений о сотрудничестве и международных договоров, стороной которых является Республика Молдова.
(4) Национальная комиссия может заключать соглашения о сотрудничестве, иные чем международные договоры, и осуществлять обмен информацией с надзорными органами других государств при условии, что на сообщаемую информацию распространяются гарантии государственной, коммерческой и профессиональной тайны, по меньшей мере равнозначные установленным в законодательстве Республики Молдова. Соглашения о сотрудничестве должны предусматривать, что переданная конфиденциальная информация может быть раскрыта только с прямого согласия Национальной комиссии.
(5) Информация, происходящая из другого государства, может быть разглашена только с прямого согласия органа, который ее представил, и по обстоятельствам исключительно в целях, для которых такое согласие было дано.».
3. В части (1) статьи 6:
в вводной части пункта h) слова «ежегодно уплачиваемых» заменить словами «уплачиваемых с установленной Национальной комиссией периодичностью»;
пункт i) изложить в следующей редакции:
«i) платежей, взимаемых за рассмотрение заявлений и выдачу индивидуальных административных актов, связанных с лицензированием, разрешением, заключением, утверждением, подтверждением, а также с внесением записей/регистрацией в реестрах, которые ведет Национальная комиссия;».
4. В статье 8:
пункт a) изложить в следующей редакции:
«a) разрабатывает и продвигает программные документы в поднадзорных областях;»;
в пункте f) слова «осуществляет проверку их деятельности» заменить словами «проводит контрольные мероприятия»;
дополнить статью пунктом h1) следующего содержания:
«h1) устанавливает требования к реестру владельцев ценных бумаг и порядок его ведения;»;
в пункте q) слова «филиалов и представительств» заменить словом «отделений».
5. В статье 9:
в части (1):
пункт c) изложить в следующей редакции:
