| В соответствии с Законом Республики Казахстан от 31 августа 1995 года «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан» Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка утверждены: 1) Правила выдачи разрешения на открытие филиала банка-нерезидента Республики Казахстан согласно приложению 1 к постановлению; Банк-нерезидент Республики Казахстан обращается в уполномоченный орган для получения разрешения при выполнении условий, указанных в пункте 12 статьи 29 Закона о банках. Для получения разрешения банк-нерезидент Республики Казахстан представляет в уполномоченный орган заявление о выдаче разрешения на открытие филиала банка-нерезидента Республики Казахстан по форме согласно приложению 1 к Правилам (далее - заявление) с приложением следующих документов: 1) решение банка-нерезидента Республики Казахстан об открытии филиала на территории Республики Казахстан; 2) сведения о банке-нерезиденте Республики Казахстан; 3) бизнес-план открываемого филиала банка-нерезидента Республики Казахстан; 4) документы лиц, предлагаемых на должности руководящих работников филиала банка-нерезидента Республики Казахстан; 5) документы, предусмотренные статьей 6-2 Закона Республики Казахстан от 17 апреля 1995 года «О государственной регистрации юридических лиц и учетной регистрации филиалов и представительств»; 6) сведения и документы, подтверждающие наличие в населенном пункте, где расположен филиал банка-нерезидента Республики Казахстан, собственного помещения с централизованным доступом к автоматизированной банковской информационной системе. Сведения о банке-нерезиденте Республики Казахстан представляются по форме согласно приложению 2 к Правилам с приложением финансовой отчетности за последние 2 (два) завершенных финансовых года (включая консолидированную при наличии), заверенной аудиторской организацией. Бизнес-план открываемого филиала банка-нерезидента Республики Казахстан, утвержденный должностным лицом банка-нерезидента Республики Казахстан либо лицом, уполномоченным банком-нерезидентом Республики Казахстан на подписание документов, не ограничиваясь нижеследующим, содержит следующую информацию: раскрытие подробной структуры открываемого филиала банка-нерезидента Республики Казахстан, финансовых перспектив (бюджет, расчетный баланс, счет прибылей и убытков за первые 3 (три) финансовых (операционных) года, план маркетинга (формирования клиентуры филиала банка-нерезидента Республики Казахстан), а также информацию по организации управления рисками; описание целей и задач открываемого филиала банка-нерезидента Республики Казахстан и виды планируемых к предоставлению услуг; анализ деятельности открываемого филиала банка-нерезидента Республики Казахстан (анализ внешней и внутренней среды); стратегия деятельности, развития, направлений и масштабы деятельности открываемого филиала банка-нерезидента Республики Казахстан на 5 (пять) ближайших финансовых (операционных) лет; детализированный годовой финансовый план на 5 (пять) ближайших финансовых (операционных) лет (расчет основных финансовых показателей, бюджет, бухгалтерский баланс, отчет о прибылях и убытках, источники и объемы финансирования бизнес-плана); план управления рисками (описание рисков, связанных с осуществлением банковской деятельности, и способы управления ими на 5 (пять) ближайших финансовых (операционных) лет); план привлечения трудовых ресурсов на 5 (пять) ближайших финансовых (операционных) лет. Документы, выданные органом финансового надзора, иными компетентными органами или должностными лицами государства, резидентом которого является банк-нерезидент Республики Казахстан, подлежат легализации либо апостилированию в соответствии с требованиями законодательства Республики Казахстан или международными договорами, ратифицированными Республикой Казахстан. Указанные документы переводятся на казахский и русский языки и подлежат нотариальному засвидетельствованию в соответствии с законодательством Республики Казахстан о нотариате. Заявление с прилагаемыми к нему документами представляются на бумажном носителе. Заявление рассматривается уполномоченным органом в срок, установленный пунктом 1 статьи 23 Закона о банках. В случае установления факта неполноты представленных документов банком-нерезидентом Республики Казахстан, уполномоченный орган в течение 10 (десяти) рабочих дней с момента их получения направляет мотивированный отказ в дальнейшем рассмотрении заявления. В случае несоответствия представленных документов требованиям Закона о банках и Правил, за исключением оснований отказа в выдаче разрешения, предусмотренных пунктом 11 Правил, уполномоченный орган направляет банку-нерезиденту Республики Казахстан письмо с замечаниями для их устранения и представления доработанных (исправленных) документов, соответствующих требованиям банковского законодательства Республики Казахстан. Уполномоченный орган не принимает к рассмотрению документы, предусмотренные Правилами, имеющие подчистки, приписки либо зачеркнутые слова. Уведомление о выдаче разрешения либо мотивированный ответ об отказе в выдаче разрешения направляется уполномоченным органом банку-нерезиденту Республики Казахстан в течение 4 (четырех) рабочих дней следующих за днем принятия решения (в пределах срока, установленного пунктом 1 статьи 23 Закона о банках). Разрешение на открытие филиала банка-нерезидента Республики Казахстан выдается по форме согласно приложению 3 к Правилам. 2) Правила и условия осуществления деятельности филиалом банка-нерезидента Республики Казахстан согласно приложению 2 к постановлению. Филиал банка-нерезидента Республики Казахстан при наличии соответствующей лицензии уполномоченного органа осуществляет на территории Республики Казахстан: 1) банковские и иные операции, указанные в подпунктах 1), 2), 3), 4), 5), 6), 7), 8), 12), 13), 14), 15), 16) пункта 2, подпунктах 1), 2), 3), 4), 6), 7), 8) и 9) пункта 11 статьи 30 Закона о банках; 2) виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, указанные в подпунктах 1) и 2) пункта 12 статьи 30 Закона о банках. Филиал исламского банка-нерезидента Республики Казахстан при наличии лицензии уполномоченного органа осуществляет на территории Республики Казахстан: 1) банковские операции, указанные в подпунктах 1), 2), 3), 4), 5) и 6) пункта 1 статьи 52-5 Закона о банках; 2) если это предусмотрено положением о филиале отдельные виды банковских и иных операций, предусмотренных частью первой пункта 2-1 статьи 30 Закона о банках (за исключением операций, указанных в подпунктах 6) и 7) пункта 11 статьи 30 Закона о банках), с соблюдением требований, указанных в статье 52-1 Закона о банках. Филиал банка-нерезидента Республики Казахстан в своей деятельности руководствуется пунктом 4 статьи 75 Закона о банках. . Филиал банка-нерезидента Республики Казахстан осуществляет банковскую деятельность только при наличии правил, определяющих общие условия проведения операций, и внутренних правил. Правила об общих условиях проведения операций утверждаются соответствующим органом управления банка-нерезидента Республики Казахстан. Правила об общих условиях проведения операций филиала исламского банка-нерезидента Республики Казахстан утверждаются соответствующим органом управления исламского банка-нерезидента Республики Казахстан с учетом требования, предусмотренного пунктом 3 статьи 52-2 Закона о банках. Приостановление действия либо лишение лицензии и (или) приложения к ней на проведение всех или отдельных банковских операций производится по любому из следующих оснований: 1) оснований, предусмотренных подпунктами 1), 4), 5), 6), 7), 8) пункта 1 статьи 48 Закона о банках; 2) приостановление действия либо лишение банка-нерезидента Республики Казахстан лицензии на проведение всех или отдельных аналогичных по существу банковских операций органом финансового надзора или судом государства, резидентом которого является банк-нерезидент Республики Казахстан; 3) принятие судом государства, резидентом которого является банк-нерезидент Республики Казахстан, решения о принудительной ликвидации (прекращении деятельности) банка-нерезидента Республики Казахстан. Постановление вводится в действие с 16 декабря 2020 года и подлежит официальному опубликованию. | 
