Инструкция Банка России от 15 января 2020 года № 202-И
О порядке проведения Банком России проверок поднадзорных лиц
(с изменениями и дополнениями по состоянию на 09.09.2025 г.)
Настоящая Инструкция на основании части четвертой статьи 73 и части второй статьи 76.5 Федерального закона от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, № 28, ст. 2790; 2013, № 30, ст. 4084; 2019, № 29, ст. 3857) (далее - Федеральный закон № 86-ФЗ), части 3 статьи 33 Федерального закона от 27 июня 2011 года № 161-ФЗ «О национальной платежной системе» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, № 27, ст, 3872; 2019, № 31, ст. 4423), части 1 статьи 28 Федерального закона от 13 июля 2015 года № 223-ФЗ «О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2015, № 29, ст. 4349), пункта 1 части 6 статьи 27 Федерального закона от 23 декабря 2003 года № 177-ФЗ «О страховании вкладов в банках Российской Федерации» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, № 52, ст. 5029; 2018, № 47, ст. 7140) (далее - Федеральный закон № 177-ФЗ), пункта 1 части 4 статьи 9 Федерального закона от 28 декабря 2013 года № 422-ФЗ «О гарантировании прав застрахованных лиц в системе обязательного пенсионного страхования Российской Федерации при формировании и инвестировании средств пенсионных накоплений, установлении и осуществлении выплат за счет средств пенсионных накоплений» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2013, № 52, ст. 6987; 2015, № 27, ст. 4001) (далее - Федеральный закон № 422-ФЗ), иных положений федеральных законов и в соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от 13 декабря 2019 года № 34) устанавливает порядок проведения Банком России проверок поднадзорных лиц, в том числе кредитных организаций, некредитных финансовых организаций, саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, не являющихся кредитными организациями операторов платежных систем, операторов услуг платежной инфраструктуры.
Глава 1. Общие положения
1.1. Настоящая Инструкция применяется при проведении Банком России:
проверок кредитных организаций, в том числе открытых ими обособленных подразделений и внутренних структурных подразделений вне зависимости от их места нахождения (далее при совместном упоминании - структурные подразделения) (далее - кредитные организации);
проверок некредитных финансовых организаций, в том числе открытых ими структурных подразделений (далее - некредитные финансовые организации);
проверок саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка;
инспекционных проверок не являющихся кредитными организациями операторов платежных систем, в том числе открытых ими структурных подразделений (далее - операторы платежных систем);
