Указание Банка России от 27 сентября 2024 года № 6867-У
О критериях, которым должна соответствовать организация, осуществляющая учет прав на ценные бумаги, в которой осуществляется учет прав депозитария на представляемые ценные бумаги на счете, открытом ему как лицу, действующему в интересах других лиц, и критериях, которым должна соответствовать иностранная организация, осуществляющая учет прав на ценные бумаги, в которой депозитарию, осуществляющему учет прав на ценные бумаги иностранных эмитентов, открыт счет лица, действующего в интересах других лиц
На основании пункта 3 статьи 27.5-3 и абзаца второго пункта 9 статьи 51.1 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг»:
1. Настоящее Указание устанавливает критерии, которым должна соответствовать организация, осуществляющая учет прав на ценные бумаги, в которой осуществляется учет прав депозитария на представляемые ценные бумаги на счете, открытом ему как лицу, действующему в интересах других лиц, в целях эмиссии российских депозитарных расписок в соответствии с пунктом 3 статьи 27.5-3 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее - Федеральный закон от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ), и критерии, которым должна соответствовать иностранная организация, осуществляющая учет прав на ценные бумаги, в которой депозитарию, осуществляющему учет прав на ценные бумаги иностранных эмитентов, открыт счет лица, действующего в интересах других лиц, в случае их публичного размещения и (или) публичного обращения в Российской Федерации в соответствии с пунктом 9 статьи 51.1 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ (далее при совместном упоминании - организация), применяемые одновременно:
1.1. Местом учреждения организации является государство, указанное в подпунктах 1 и (или) 2 пункта 2 статьи 51.1 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ, и (или) являющееся членом Азиатско-Тихоокеанской группы по борьбе с отмыванием денег (АТГ), или Группы по борьбе с отмыванием денег в Восточной и Южной Африке (ЕСААМЛГ), или Группы по борьбе с отмыванием денег в Центральной Африке (ГАБАК), или Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег в Южной Америке (ГАФИЛАТ), или Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег на Ближнем Востоке и в Северной Африке (МЕНАФАТФ), или Евразийской группы по противодействию легализации преступных доходов и финансированию терроризма (ЕАГ), или Карибской группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (КФАТФ), или Межправительственной группы по борьбе с отмыванием денег в Западной Африке (ГИАБА).
1.2. Организация является:
международной централизованной системой учета прав на ценные бумаги и (или) расчетов по ценным бумагам либо лицом, которое в соответствии со своим личным законом является центральным депозитарием и (или) осуществляет расчеты по ценным бумагам по результатам торгов на иностранных биржах или иных регулируемых рынках либо клиринг по результатам таких торгов;
