| Правила установления корреспондентских отношений между банками, а также банками и организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, (далее - Правила) разработаны в соответствии с законами Республики Казахстан от 30 марта 1995 года «О Национальном Банке Республики Казахстан», от 26 июля 2016 года «О платежах и платежных системах» (далее - Закон о платежах и платежных системах) и определяют порядок установления корреспондентских отношений между банками (далее - банки), а также между банками и организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций (далее - небанковские организации), за исключением Национального Банка Республики Казахстан (далее - Национальный Банк) и банков-нерезидентов Республики Казахстан. Порядок установления корреспондентских отношений между банками, а также между банками и небанковскими организациями включает открытие, ведение и закрытие корреспондентских счетов банков и небанковских организаций, расчета лимита платежей и (или) переводов денег по корреспондентским счетам банков и небанковских организаций. Открытие и ведение корреспондентских счетов банков и небанковских организаций осуществляются банками и небанковскими организациями, имеющими лицензию Национального Банка на открытие и ведение корреспондентских счетов банков и небанковских организаций, за исключением случаев осуществления банковских операций без лицензии Национального Банка в соответствии с Законом Республики Казахстан от 31 августа 1995 года «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан» (далее - Закон о банках и банковской деятельности). . Корреспондент открывает корреспондентский счет респонденту на основании заключенного между ними договора корреспондентского счета. Договор корреспондентского счета содержит следующее: 1) бизнес-идентификационный номер респондента и корреспондента; 2) индивидуальный идентификационный код респондента; 3) условия оказания корреспондентом услуг и порядок их оплаты; 4) порядок распоряжения деньгами респондента; 5) порядок передачи платежных документов и способы обмена информацией о платежах и (или) переводах денег; 6) порядок представления корреспондентом респонденту финансовой отчетности: бухгалтерского баланса, отчета о прибылях и убытках, отчета о движении денежных средств, отчета об изменениях в капитале, пояснительной записки, на основании которых респондент анализирует финансовое состояние корреспондента. Для открытия корреспондентского счета респондент представляет корреспонденту документы, предусмотренные Правилами открытия, ведения и закрытия банковских счетов клиентов, утвержденными Национальным Банком в соответствии с подпунктом 13) пункта 1 статьи 4 Закона о платежах и платежных системах, а также следующие документы: 1) для банков - нотариально засвидетельствованную копию лицензии на проведение банковских операций; 2) для небанковских организаций, за исключением кредитных товариществ, - нотариально засвидетельствованную копию лицензии на проведение переводных операций, за исключением случаев осуществления банковских операций без лицензии Национального Банка в соответствии с Законом о банках и банковской деятельности. Открытие респонденту корреспондентского счета осуществляется корреспондентом после принятия мер по надлежащей проверке клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников в соответствии с Законом о ПОДФТ. Респондент в течение пяти рабочих дней со дня открытия корреспондентского счета представляет в Национальный Банк сведения об открытии корреспондентского счета по форме согласно приложению к Правилам. Постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования. | 
