АО «ЦЕНТРАЛЬНЫЙ ДЕПОЗИТАРИЙ ЦЕННЫХ БУМАГ»
Утверждены
решением Совета директоров
АО «Центральный депозитарий
ценных бумаг»
(протокол заседания
от 30 декабря 2022 года № 84)
Введены в действие
с 25 января 2023 года
ДОПОЛНЕНИЯ № 1
в Правила осуществления отдельных видов банковских операций
1. Дополнить статьей 27-1 следующего содержания:
Статья 27-1. Отказ в зачислении денег на банковский счет клиента
1. Центральный депозитарий отказывает в зачислении денег на банковский счет по любому из следующих оснований:
1) наличие установленного применимым законодательством запрета на осуществление зачисления;
2) несоответствие зачисления требованиям, ограничениям и/или особым условиям, установленным применимым законодательством или уведомлением уполномоченного на то государственного органа Республики Казахстан или иного, помимо Республики Казахстан, государства;
3) по иному основанию, при котором Центральный депозитарий не способен или не вправе осуществить зачисление.
2. С целью выполнения проверок на наличие оснований из числа предусмотренных пунктом 1 настоящей статьи Центральный депозитарий осуществляет мониторинг применимого законодательства и обеспечивает своих работников, уполномоченных на выполнение этих проверок, информацией о запретах, требованиях, ограничениях, особых условиях, установленных применимым законодательством и относящихся к зачислениям денег на банковские счета в Центральном депозитарии.
При этом Центральный депозитарий не обязан обеспечивать клиентов такой информацией.
3. При наличии оснований из числа предусмотренных пунктом 1 настоящей статьи Центральный депозитарий зачисляет деньги, зачисленные на банковский счет самого Центрального депозитария в обслуживающем банке, на денежный счет «суммы до выяснения», открытый в системе учета Центрального депозитария для целей внутреннего учета, и затем - не позднее первого рабочего дня со дня определения такого основания - формирует и отправляет в данный банк SWIFT-сообщение о возврате этих денег.
4. В случае отказа обслуживающего банка в исполнении SWIFT-сообщения, отправленного Центральным депозитарием в соответствии с пунктом 3 настоящей статьи, Центральный депозитарий выясняет причины этого отказа и - после их устранения - повторно отправляет в обслуживающий банк SWIFT-сообщение о возврате денег.
5. Расходы Центрального депозитария, возникающие при отправке SWIFT-сообщений в соответствии с пунктами 3 и 4 настоящей статьи, удерживаются им из суммы возвращаемых денег.
2. Дополнить статьей 37-1 следующего содержания:
Статья 37-1. Особенности исполнения приказа на регистрацию сделки купли-продажи инструментов с переводом денег на банковский счет, открытый в Центральном депозитарии
