Постановление Правления Агентство Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 24 сентября 2021 года № 97
О введении особого режима регулирования кастодиальной и брокерской деятельности
Данная редакция действовала до внесения изменений от 27 марта 2023 года
В соответствии с пунктом 4 статьи 13-3 Закона Республики Казахстан «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций» Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Ввести особый режим регулирования кастодиальной и брокерской деятельности со следующими специальными условиями:
1) в период действия режима особого регулирования на субъектов финансового рынка, осуществляющих кастодиальную и брокерскую деятельность, не распространяются следующие требования законодательства Республики Казахстан:
в отношении кастодиальной деятельности:
пункт 3 статьи 73 Закона Республики Казахстан от 2 июля 2003 года «О рынке ценных бумаг» в части услуг, оказываемых индивидуальным инвесторам, являющимся физическими лицами;
часть вторая пункта 33 Правил осуществления кастодиальной деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26 июля 2013 года № 184;
в отношении брокерской деятельности:
пункт 3 статьи 73 Закона Республики Казахстан от 2 июля 2003 года «О рынке ценных бумаг» в части услуг, оказываемых индивидуальным инвесторам, являющимся физическими лицами;
пункты 35 и 36 Правил осуществления брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, порядка проведения брокером и (или) дилером банковских операций, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 3 февраля 2014 года № 9;
