Утратило силу постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27 декабря 2004 года № 373
Утверждены
постановлением Национальной комиссии
Республики Казахстан по ценным бумагам
от 12 июня 1998 г. № 7
Правила
лицензирования деятельности по управлению портфелем ценных бумаг
(внесены изменения постановлениями Нацкомиссии РК по ценным бумагам от
26.02.2000 г. № 62; от 30.09.2000 г. № 82; от 20.04.2001 г. № 106)
В заголовке исключено слово в соответствии с постановлением Нацкомиссии РК по ценным бумагам от 30.09.00 г. № 82
Настоящие Правила разработаны в соответствии с Законом Республики Казахстан "Об инвестиционных фондах в Республике Казахстан" от 6 марта 1997 года и Указом Президента Республики Казахстан, имеющим силу закона, "О лицензировании" от 17 апреля 1995 года и иным законодательством Республики Казахстан и устанавливают порядок лицензирования деятельности по управлению портфелем ценных бумаг в Республике Казахстан и контроля за деятельностью лицензиатов.
1. Общие положения
1. Национальная комиссия Республики Казахстан по ценным бумагам (далее именуемая - "Национальная комиссия") осуществляет лицензирование деятельности по управлению портфелем ценных бумаг в целях защиты прав и охраняемых законом интересов инвесторов-клиентов лицензиатов, а также контроля за деятельностью лицензиатов.
2. Лицензия по управлению портфелем ценных бумаг (далее именуемая "Лицензия") является временной. Срок действия Лицензии - 3 года.
3. Территориальное действие Лицензии ограничивается территорией населенных пунктов - мест нахождения Лицензиата и его филиалов. Перечень филиалов лицензиата подлежит утверждению Национальной комиссией.
Ограничение, установленное настоящим пунктом, не распространяется на случаи получения лицензиатом денег от инвесторов через организации (включая банки второго уровня), уполномоченные в соответствии с действующим законодательством на осуществление переводных операций, на основании заключенных с ними договоров и на случаи получения лицензиатом ценных бумаг от инвесторов через Центральный депозитарий.
2. Требования к лицензиатам
4. Лицензиат в течение всего периода своей деятельности должен соответствовать требованиям, устанавливаемым Национальной комиссией и включающим:
1) требование к наличию в штате лицензиата и его каждого филиала не менее трех специалистов, обладающих действующими квалификационными свидетельствами 3-й категории.
В обязательном порядке должны обладать вышеуказанными квалификационными свидетельствами:
- первый руководитель лицензиата или его заместитель, ответственный за осуществление деятельности по управлению портфелем ценных бумаг;
- руководители филиалов лицензиата и их заместители, ответственные за осуществление деятельности по управлению портфелем ценных бумаг;
- руководители подразделений лицензиата (филиалов лицензиата), осуществляющих деятельность по управлению портфелем ценных бумаг;
