Утверждены постановлением
Национальной комиссии
Республики Казахстан
по ценным бумагам
от 13 августа 1998 года № 11
Правила согласования кандидатур на должности руководящих работников
компаний по управлению пенсионными активами
(с изменениями, внесенными в соответствии с постановлением Нацкомиссии
РК по ценным бумагам от 20.04.99 г. № 30)
Настоящие Правила утратили силу в соответствии с постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 20 декабря 2001 года № 538
Настоящие Правила разработаны в соответствии с Законами Республики Казахстан "О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан" от 20 июня 1997 года и "О рынке ценных бумаг" от 05 марта 1997 года и устанавливают порядок согласования кандидатур на должности руководящих работников компаний по управлению пенсионными активами (далее именуемых "Компании") с Национальной комиссией Республики Казахстан по ценным бумагам (далее именуемой "Национальная комиссия").
Глава 1. Общие положения
1. Руководящими работниками Компании признаются:
1) первый руководитель Компании (руководитель коллегиального исполнительного органа или лицо, единолично осуществляющее функции исполнительного органа) и его заместители;
2) главный бухгалтер Компании и его заместители;
3) руководители и главные бухгалтеры филиалов Компании.
2. Руководящие работники Компаний избираются на свои должности по предварительному или последующему согласованию с Национальной комиссией. Согласование с Национальной комиссией кандидатур на должности руководящих работников производится в целях определения профессиональной пригодности кандидатов и обязательно для всех Компаний.
3. Руководящий работник Компании, избранный на свою должность до согласования его кандидатуры с Национальной комиссией, вправе выполнять свои должностные обязанности с правом подписи на период согласования, но не более чем на 60 рабочих дней со дня избрания на данную должность. По истечении указанного срока участникам рынка ценных бумаг запрещается принимать к исполнению документы, подписанные таким лицом.
4. Национальная комиссия ведет реестр руководящих работников Компаний, чьи кандидатуры были согласованы с ней.
Для формирования данного реестра и проверки включенных в него сведений о руководящих работниках Компаний Национальная комиссия вправе запрашивать необходимую информацию от правоохранительных и иных государственных органов, от аудиторов, ассоциаций банков второго уровня и профессиональных участников рынка ценных бумаг и иных организаций.
Глава 2. Квалификационная комиссия
5. Для согласования кандидатур на должности руководящих работников в Национальной комиссии создается Квалификационная комиссия в количестве семи человек, назначаемая приказом председателя Национальной комиссии. Председателем Квалификационной комиссии является исполнительный директор Национальной комиссии, курирующий Управление лицензирования и надзора центрального аппарата Национальной комиссии (по должности).
