Категория "C"
Официального списка ценных бумаг биржи
Спецификация
По операциям с ценными бумагами, включенными в официальный список по данной категории действует следующее ограничение:
Круг инвесторов, участвующих в биржевых торгах по категории "С", определяется Биржевым советом по согласованию с Уполномоченным органом.
ТРЕБОВАНИЯ К ЛИСТИНГОВЫМ КОМПАНИЯМ
Настоящая Спецификация официального списка ценных бумаг биржи категории "С" является документом, который определяет временный порядок доступа ценных бумаг компаний, определенных Правительством Республики Казахстан для продажи на Бирже и действует до момента включения ценных бумаг этих компаний в официальные списки Биржи категории "А", "В".
1. Организации, намеренные получить статус листинговой компании по данной категории должны соответствовать следующим требованиям:
приватизация предприятия производится по индивидуальному проекту;
быть созданными (пройти первичную государственную регистрацию в качестве юридического лица) не менее одного года назад;
иметь заключение аудитора по годовому балансу, счету прибылей и убытков, отчету о денежных потоках за последний год работы;
ведение реестра осуществляется у независимого регистратора;
2. Для включения ценных биржи в официальный список по данной категории эмитент обязан представить следующие сведения:
а) список всех организаций, в которых эмитент владеет не менее чем 5 процентами уставного фонда с указанием полных наименований, юридических и фактических местонахождений и данных о государственной регистрации таких организаций;
б) список всех филиалов и представительств эмитента с указанием их полных наименований, юридических и фактических местонахождений и данных о государственной регистрации (если таковая требуется в соответствии с действующим законодательством);
г) нотариально удостоверенная копия действующей редакции зарегистрированного устава эмитента (зарегистрированного устава и всех зарегистрированных в соответствии с действующим законодательством изменений и дополнений к уставу эмитента);
д) нотариально удостоверенная копия действующего свидетельства о государственной регистрации эмитента;
е) свидетельство о государственной регистрации эмиссии ценных бумаг. После снятия копии и ее заверки уполномоченными работниками Биржи названный документ возвращается заявителю;
ж) оригиналы зарегистрированных Уполномоченным органом проспектов эмиссии ценных бумаг, которые включаются в официальный список ценных бумаг биржи. После снятия копии и ее заверки уполномоченными работниками Биржи названный документ возвращается заявителю;
з) оригинал отчета об итогах последней эмиссии акций, утвержденного Уполномоченным органом.
После снятия копии и ее заверки уполномоченными работниками Биржи названный документ возвращается заявителю;
и) сведения о ранее выпущенных эмитентом ценных бумагах, содержащий: виды эмитированных ценных бумаг, даты выпусков, условия выпусков, даты и размеры выплат дивидендов и других доходов по ценным бумагам, даты погашения;
к) образцы ценных бумаг, эмитированных в бумажной форме;
л) нотариально удостоверенные копии действующих лицензий (если деятельность эмитента подлежит лицензированию в соответствии с действующим законодательством);
м) сведения о реестродержателе эмитента с указанием его полного наименования, юридического и фактического местонахождений, данных о его государственной регистрации и наличии лицензий на осуществление деятельности по ведению реестров ценных бумаг; копия договора эмитента с реестродержателем на ведение реестра ценных бумаг эмитента (если только в соответствии с действующим законодательством реестродержателем не является сам эмитент);
н) заверенный реестродержателем список участников (акционеров) эмитента, содержащий:
общее количество участников (акционеров);
список участников (акционеров) эмитента, чья доля в его уставном фонде составляет 5 и более процентов;
о) сведения об административных и экономических санкциях, налагавшихся на эмитента государственными и судебными органами, а также третейскими судами в течение трех лет до подачи заявления о листинге ценной бумаги;
ОБЯЗАННОСТИ ЛИСТИНГОВЫХ КОМПАНИЙ
1. Листинговая компания имеет следующие обязанности перед Биржей:
а) ежегодно, не позднее 10 дней после проведения годовых собраний высшего органа, представлять Бирже годовой отчет, годовой баланс, счет прибылей и убытков, отчет о денежных потоках и заключение аудитора по ним;
б) не позднее 10 дней после государственной перерегистрации представлять Бирже нотариально удостоверенные копии зарегистрированных изменений и дополнений, внесенных в устав листинговой компании (копии новых редакций зарегистрированного устава листинговой компании) и нотариально удостоверенные копии свидетельств о государственной перерегистрации листинговой компании;
в) не позднее 10 дней после дня проведения (принятия) представлять Бирже оригиналы протоколов собраний (решений) высшего органа листинговой компании. После снятия копий и их заверки уполномоченными работниками Биржи оригиналы названных документов возвращаются листинговой компании;
г) не позднее 10 дней после дня изменения представлять Бирже информацию об изменении юридических и фактических местонахождений листинговой компании и ее филиалов и представительств;
д) не позднее одного дня до объявленного дня начала выплат представлять Бирже информацию о размерах выплачиваемых дивидендов (доходов по ценным бумагам), в том числе и на одну единицу ценной бумаги, и о датах (сроках) выплат;
е) не позднее следующего рабочего дня после принятия решения уведомлять Биржу об изменениях в составе руководящих работников листинговой компании;
ж) не позднее следующего рабочего дня после вступления в силу уведомлять Биржу об изменении реестродержателя и аудитора листинговой компании;
з) не позднее двух рабочих дней после получения искового заявления уведомлять Биржу об исковых заявлениях, поданных в суд на листинговую компанию;
и) незамедлительно представлять Бирже любую известную листинговой компании информацию, которая может оказать влияние на цену ее ценных бумаг, включенных в официальный список, включая, но не исключительно:
информацию об изменениях в деятельности самой листинговой компании, ее филиалов и дочерних товариществ;
информацию о фактической или предполагаемой продаже значительной (5 и свыше процентов от суммарной величины активов) доли активов листинговой компании, ее филиалов и дочерних товариществ и информацию о фактическом или предполагаемом приобретении значительного (5 и свыше процентов от суммарной величины активов) объема активов;
к) своевременно оплачивать бирже сумму листингового сбора. См. Инструкцию по определению суммы листингового сбора утвержденную решением Биржевого совета, протокол от 1 августа 2000 года № 12
