Совместное постановление Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 30 сентября 2000 года № 83 и Правления Национального банка Республики Казахстан от 3 ноября 2000 года № 415
О требованиях к банкам второго уровня, совмещающим осуществление кастодиальной и брокерско-дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан
Утратило силу в соответствии с постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 26.03.05 г. № 77
В целях защиты прав и охраняемых законом интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, на основании статьи 10 Закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 05 марта 1997 года, подпунктов 3) и 12) пункта 4 Положения о Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам, утвержденного Указом Президента Республики Казахстан от 13 ноября 1997 года № 3755, пункта в) статьи 8 Указа Президента Республики Казахстан, имеющего силу закона, "О Национальном Банке Республики Казахстан" от 30 марта 1995 года, в соответствии с пунктом 3 статьи 14 Закона Республики Казахстан "О нормативных правовых актах" от 24 марта 1998 года Национальная комиссия Республики Казахстан по ценным бумагам (далее -"Национальная комиссия") и Правление Национального Банка Республики Казахстан (далее - "Национальный Банк")
ПОСТАНОВЛЯЮТ:
1. Установить следующие требования к банку второго уровня, совмещающему осуществление кастодиальной и брокерско-дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан:
1) наличие в организационной структуре банка отдельных подразделений, осуществляющих кастодиальную и брокерско-дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг;
2) запрет на выполнение одним из вышеуказанных подразделений банка функций и работ, относящихся к компетенции второго из них;
3) запрет на осуществление вышеуказанными подразделениями банка иных видов деятельности на финансовом рынке (в изложении части седьмой статьи 38 Закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 05 марта 1997 года);
4) запрет на совмещение должностей в вышеуказанных подразделениях банка, запрет на возложение на работников одного из данных подразделений банка функций и обязанностей работников второго из них, запрет на передачу (делегирование) прав и полномочий работников одного из данных подразделений банка работникам второго из них;
5) наличие у вышеуказанных подразделений банка раздельных помещений;
6) наличие у помещений, занимаемых вышеуказанными подразделениями банка, систем регулируемого доступа к ним;
