Постановление Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным
бумагам 15 ноября 2000 года № 90 О порядке выдачи организациям,
осуществляющим инвестиционное управление пенсионными активами
накопительных пенсионных фондов, и накопительным пенсионным фондам,
самостоятельно осуществляющим деятельность по инвестиционному управлению
пенсионными активами лицензий на осуществление брокерской и дилерской
деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан
(с изменениями, внесенными постановлением Правления Национального Банка
РК от 21.04.03 г. № 132)
Утратило силу постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27 декабря 2004 года № 373
В название и текст постановления внесены изменения, преамбула изложена в новой редакции в соответствии с постановлением Правления Национального Банка РК от 21.04.03 г. № 132 (см. стар. ред.)
На основании Закона Республики Казахстан "О лицензировании" и Закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" Правление Национального Банка Республики Казахстан постановляет:
В пункт 1 внесены изменения в соответствии с постановлением Правления Национального Банка РК от 21.04.03 г. № 132 (см. стар. ред.)
1. Установить, что использованные в настоящем Постановлении понятия означают следующее:
1) "Организация" - организация, осуществляющая инвестиционное управление пенсионными активами накопительных пенсионных фондов;
1-1) "Фонд" - накопительный пенсионный фонд, самостоятельно осуществляющий деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами;
2) "Лицензия" - лицензия на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг;
3) "первый руководитель" - руководитель коллегиального исполнительного органа Организации/Фонда или лицо, единолично осуществляющее функции исполнительного органа Организации/Фонда.
В пункт 2 внесены изменения в соответствии с постановлением Правления Национального Банка РК от 21.04.03 г. № 132 (см. стар. ред.)
2. Установить, что Национальный Банк Республики Казахстан выдает Организациям/Фондам Лицензии только второй категории - без права ведения счетов клиентов (без права регистрации сделок с ценными бумагами). При этом действие выданной Организации/Фонду Лицензии распространяется на осуществление ею/им брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг только в отношении:
1) собственных активов Организации/Фонда;
2) пенсионных активов, находящихся у Организации/Фонда в инвестиционном управлении.
3) исключен
В пункт 3 внесены изменения в соответствии с постановлением Правления Национального Банка РК от 21.04.03 г. № 132 (см. стар. ред.)
