Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27 мая 2006 года № 116
О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27 декабря 2004 года № 373 «Об утверждении Правил лицензирования деятельности на рынке ценных бумаг»
Утратило силу в соответствии с постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 30 апреля 2007 года № 117
В целях совершенствования нормативных правовых актов Республики Казахстан, Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Внести в постановление Правления Агентства от 27 декабря 2004 года № 373 «Об утверждении Правил лицензирования деятельности на рынке ценных бумаг» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 3400), с изменениями и дополнениями, внесенными постановлением Правления Агентства от 30 июля 2005 года № 265 (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 3810), следующие изменения и дополнения:
в Правилах лицензирования деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденных указанным постановлением:
в пункте 1:
подпункт 7) изложить в следующей редакции:
«7) сведения об акционерах согласно приложению 1 к настоящим Правилам (для юридических лиц, имеющих лицензию на осуществление деятельности по предоставлению финансовых услуг, - сведения о крупных акционерах заявителя) по состоянию на дату, предшествующую дате представления документов;»;
подпункт 7-1) изложить в следующей редакции:
«7-1) бухгалтерский баланс, отчет о доходах и расходах, отчет о движении денег, отчет об изменениях в собственном капитале акционеров - юридических лиц заявителя на конец последнего месяца перед внесением денег в оплату акций заявителя, приобретенных на первичном рынке ценных бумаг (указанное требование не распространяется на акционеров в лице государства);»;
подпункт 8) исключить;
подпункт 9) изложить в следующей редакции:
«9) документы, представляемые для согласования руководящих работников, в соответствии с законодательством Республики Казахстан.
Заявители, имеющие лицензию на осуществление деятельности по предоставлению финансовых услуг, представляют документ, подтверждающий согласование руководящих работников с уполномоченным органом;»;
дополнить подпунктами 11-1) и 11-2) следующего содержания:
«11-1) положение о службе внутреннего аудита;
11-2) положение об инвестиционном комитете, включая сведения о его составе (для заявителей, претендующих на получение лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционным портфелем или деятельности по управлению пенсионными активами);»;
подпункт 13) изложить в следующей редакции:
