Утверждены
постановлением Правления
Национального банка
Кыргызской Республики
от 27 марта 2004 года № 6/5
Требования
к банкам по работе с ценными бумагами
Утратили силу в соответствии с постановлением Правления Национального банка КР от 14 сентября 2011 года № 52/4
Настоящие Требования к банкам по работе с ценными бумагами (далее по тексту - Требования) разработаны в соответствии с Законами Кыргызской Республики «О Национальном банке Кыргызской Республики», «О банках и банковской деятельности в Кыргызской Республике» и «О рынке ценных бумаг» в целях осуществления Национальным Банком Кыргызской Республики (далее по тексту - НБКР) надзорных функций. Требования определяют порядок работы с рыночными ценными бумагами (далее по тексту - ценные бумаги), а также устанавливают основные правила по разработке инвестиционной политики.
Действие настоящих Требований распространяется на коммерческие банки Кыргызской Республики, а также Расчетно-Сберегательную Компанию и Кыргызскую Сельскохозяйственную Финансовую Корпорацию (далее по тексту - банки).
При разработке внутренней политики и процедур контроля над проведением операций с ценными бумагами банк должен руководствоваться положениями настоящих Требований.
1. Общие положения
1.1. Настоящие Требования определяют порядок для банков по комплектованию портфеля ценных бумаг и управлению им, а также минимальные требования к отчетности и системе внутреннего контроля при работе с ценными бумагами.
1.2. Для осуществления операций с ценными бумагами банку необходимо соблюдать следующие условия:
- иметь в наличии соответствующую политику банка, позволяющую эффективно управлять рисками, свойственными данному виду деятельности, а также контролировать их;
- организовать систему внутреннего контроля, согласно настоящим Требованиям;
- сотрудники банка должны соответствовать минимальным квалификационным требованиям.
1.3. Банк может приобретать ценные бумаги только при условии, что владеет информацией о финансовом состоянии эмитента, подтвержденной финансовыми отчетами с заключением внешнего аудита (последние три годовых отчета, в случае их отсутствия - последний годовой отчет, включающий промежуточные отчеты).
Приобретение ценных бумаг с целью перепродажи в короткий промежуток времени может осуществляться после проведения предварительного анализа котировок на рынке ценных бумаг. При приобретении ценных бумаг, выпущенных Правительством Кыргызской Республики и НБКР, банки освобождаются от данных требований. Данные требования также не распространяются на приобретение ценных бумаг Правительств и Центральных банков других государств при условии, что они обладают удовлетворительным рейтингом, определенным самим банком в своей инвестиционной политике, и если рынок ценных бумаг этих стран развит и транспарентен и/или его состояние доступно для мониторинга, что определяется самим банком.
