Утверждено
постановлением Правления
Национального банка
Кыргызской Республики
от 30 мая 2007 года № 28/4
Положение
о консолидированном надзоре
Утратило силу в соответствии с постановлением Правления Национального Банка КР от 17 февраля 2010 года № 2/3
1. Общие положения
1.1. Настоящее Положение разработано в соответствии с Законами Кыргызской Республики «О Национальном банке Кыргызской Республики», «О банках и банковской деятельности в Кыргызской Республике» в целях осуществления надзора за банковскими группами на консолидированной основе.
1.2. Согласно банковскому законодательству Кыргызской Республики Национальный банк Кыргызской Республики (далее - НБКР) в целях осуществления функций по регулированию деятельности коммерческих банков и Расчетно-сберегательной компании (далее - банки), лицензируемых НБКР, осуществляет надзор, в том числе на консолидированной основе, за деятельностью банковской группы и аффилированных лиц.
1.3. В целях настоящего Положения применяются следующие определения:
Аффилированные лица:
- значительные участники юридического лица, включая банки;
- юридические лица, в которых другие юридические лица, включая банки, являются значительными участниками;
- юридические лица, включая банки, в которых другие юридические лица являются значительными участниками.
Банковская группа состоит из банка и его дочерних и/или зависимых компаний и/или банковской холдинговой компании и ее дочерних и/или зависимых компаний. Указанные лица являются участниками банковской группы.
Банковская холдинговая компания - материнская компания, дочерней компанией или одной из дочерних компаний которой является банк.
Дочерняя компания - юридическое лицо, контролируемое другим юридическим лицом (материнская компания). Дочерняя компания другой дочерней компании также рассматривается как дочерняя компания (первой) материнской компании.
Дочерний банк - это банк, контролируемый другим банком или иным юридическим лицом (материнская компания). Дочерний банк дочернего банка также рассматривается как дочерний банк материнской компании.
Зависимая компания - юридическое лицо, в котором какое-либо лицо, единолично или совместно с другим лицом, осуществляет прямое или косвенное владение или управление более двадцати процентами голосующих акций или долей в капитале любого юридического лица.
Значительное участие - единоличное либо совместно с другими лицами:
- прямое или косвенное владение или управление десятью и более процентами голосующих акций (любого типа) акционерного общества, десятью и более процентами уставного капитала юридического лица, не являющегося акционерным обществом;
- или независимо от участия в уставном капитале юридического лица, возможность осуществлять значительное влияние на руководство и/или политику данного юридического лица на основании соглашения или иным образом.
