Ответ Председателя АФН РК от 7 декабря 2010 года на вопрос от 2 ноября 2010 года № 56186 (e.gov.kz)
Kollektive № 56186
Автору блога: Председатель Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций
Категории: Финансы
Уважаемая Елена Леонидовна, просим дать разъяснения по следующему вопросу. Вправе ли руководящие работники не согласованные с АФН РК осуществлять управление банком либо некоторыми важными его подразделениями к примеру ИТ, безопасность, проблемные кредиты? В АТФБанке к примеру куча иностранцев раздают решения налево направо, но до сих пор не имеют ни разрешений ни согласований. И тем не менее принимают решения в т.ч. кадровые. Часто решения принимаются задним числом или опросником. Причем подписывают одни, а дают распоряжения другие. Это же неправильно. Мы боимся что это все может плохо кончиться когда придется отвечать за принятые ранее решения. Только просим просто ответить, а то если вы начнете проверять банк, то начнутся проверки кто отправил вам запрос и т.д.
Ответ
7 декабря 2010 г.
Агентство Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) на Ваш запрос от 02.11.2010 года № 56186, касательно согласования руководящих работников финансовых организаций, сообщает следующее.
В соответствии с пунктом 1 статьи 20 Закона Республики Казахстан «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан» (далее - Закон) руководящими работниками банка признаются первый руководитель и члены совета директоров, первый руководитель и члены правления, иные руководители банка, осуществляющие координацию и (или) контроль за деятельностью структурных подразделений банка и обладающие правом подписи документов, на основании которых проводятся банковские операции, за исключением первых руководителей обособленных подразделений банка и их главных бухгалтеров, главный бухгалтер банка.
Не являются руководящими работниками банка лица, обладающие правом подписи документов, на основании которых проводятся банковские операции, и осуществляющие контроль за деятельностью только одного структурного подразделения.
При этом, согласно пункту 2 статьи 20 Закона не может быть назначено (избрано) руководящим работником банка лицо:
1) не имеющее высшего образования;
2) не имеющее установленного вышеназванной статьей Закона стажа работы в международных финансовых организациях, перечень которых устанавливается уполномоченным органом, и (или) стажа работы в сфере предоставления и (или) регулирования финансовых услуг и (или) услуг по проведению аудита финансовых организаций;
3) не имеющее безупречной деловой репутации;
