Закон Украины от 19 мая 2011 года № 3394-VI
О внесении изменений в некоторые законы Украины относительно надзора на консолидированной основе
Верховная Рада Украины постановляет:
I. Внести изменения в следующие законы Украины:
1. В Законе Украины «О банках и банковской деятельности» (Ведомости Верховной Рады Украины, 2001 г., № 5-6, ст. 30 с последующими изменениями):
1) в статье 2:
а) определение термина «финансовая холдинговая группа» исключить;
б) дополнить определением сроков следующего содержания (в алфавитном порядке):
«Банковская группа - группа юридических лиц, имеющих общего контролера, состоящий:
из материнского банка и его украинских и иностранных дочерних и / или ассоциированных компаний, являющихся финансовыми учреждениями;
из двух или более финансовых учреждений и в которой банковская деятельность является преобладающей.
Банковская холдинговая компания и компания по предоставлению вспомогательных услуг, которая имеет общего контроллера с участниками банковской группы, входящие в состав банковской группы.
Подавляющее деятельность в группе является банковской, если совокупное среднеарифметическое значение активов банков (банка) - участников (участника) банковской группы за последние четыре отчетных квартала составляет 50 и более процентов совокупного размера среднеарифметических значений активов всех финансовых учреждений, входящих в эту группу, за это период.
Расчет подавляющего деятельности банковской группы осуществляется ежегодно по состоянию на 1 января в порядке, определенном настоящей статьей.
После того как группа была определена банковской на основании подавляющего деятельности и доля совокупных активов банков (банка) в совокупном размере активов финансовых учреждений, входящих в эту группу, уменьшилась и составляет от 40 до 50 процентов, такая группа продолжает считаться банковской течение не более трех лет с момента такого уменьшения»;
«Банковская холдинговая компания - финансовая холдинговая компания, в которой преобладающей деятельностью финансовых учреждений, являющихся ее дочерними и ассоциированными компаниями, является банковская деятельность»;
«Дочерняя компания - юридическое лицо, контролируется другим юридическим лицом (материнской компанией)»;
«Материнский банк - украинский банк, среди дочерних и / или ассоциированных компаний которого является банк и / или другое финансовое учреждение и который не является дочерней компанией другого украинского банка или банковской холдинговой компании»;
«Участники банковской группы - банки, другие финансовые учреждения, банковские холдинговые компании, компании по предоставлению вспомогательных услуг, имеющих общего контролера»;
в) дополнить статью новой частью второй следующего содержания:
«Термины» ассоциированная компания»,»материнская компания»,»финансовая холдинговая компания»,»компания по предоставлению вспомогательных услуг «употребляются в значениях, определенных Законом Украины» О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг»;
