Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 31 января 2011 года № 10
О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан
по вопросам осуществления кастодиальной деятельности
Данная редакция действовала до внесения изменений от 23 апреля 2014 года
В целях совершенствования нормативных правовых актов, регулирующих деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг, Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 21 апреля 2003 года № 139 «Об утверждении форм типовых кастодиальных договоров» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 2320) следующие изменения:
в приложении 1 к указанному постановлению:
в Типовом кастодиальном договоре, заключаемом между банком-кастодианом, организацией, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами, и накопительным пенсионным фондом:
в абзаце первом пункта 30 слова «следующие данные для сверки» заменить словами «для сверки данные о»;
пункт 31 изложить в следующей редакции:
«31. Сверка по данным, указанным в пункте 30 Договора, оформляется трехсторонним актом сверки, который составляется в трех экземплярах и подписывается уполномоченными представителями Кастодиана, Организации и Фонда не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем.
В акте сверки указываются:
1) дата составления акта сверки и период, за который осуществляется сверка;
2) информация за период, за который осуществляется сверка, о суммах:
поступивших пенсионных взносов, в том числе неверно зачисленных;
начисленного и перечисленного вознаграждения от пенсионных активов и инвестиционного дохода;
пенсионных накоплений, перечисленных с инвестиционного счета на счет пенсионных выплат;
платежей со счета пенсионных выплат;
начисленного итогового дохода или убытка;
3) информация на дату составления акта сверки об (о):
остатке пенсионных накоплений на инвестиционном счете;
остатке пенсионных накоплений на счете пенсионных выплат;
сумме итогового инвестиционного дохода или убытка;
4) иные сведения, предусмотренные Договором.»;
в приложении 2 к указанному постановлению:
в Типовом кастодиальном договоре, заключаемом между банком-кастодианом и накопительным пенсионным фондом, самостоятельно осуществляющим инвестиционное управление пенсионными активами:
в абзаце первом пункта 22 слова «следующие данные для сверки» заменить словами «для сверки данные о»;
пункт 23 изложить в следующей редакции:
«23. Сверка по данным, указанным в пункте 22 Договора, оформляется актом сверки, который составляется в двух экземплярах и подписывается уполномоченными представителями Кастодиана и Фонда не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем.
В акте сверки указываются:
