Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 30 октября 2026 года № 158
О внесении дополнений в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 12 октября 2020 года № 96 «Об утверждении Требований к Правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для профессиональных участников рынка ценных бумаг и центрального депозитария»
Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Внести в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 12 октября 2020 года № 96 «Об утверждении Требований к Правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для профессиональных участников рынка ценных бумаг и центрального депозитария» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 21433) следующие дополнения:
Требования к Правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для профессиональных участников рынка ценных бумаг и центрального депозитария, утвержденные указанным постановлением:
дополнить пунктом 31-1 следующего содержания:
«31-1. При открытии счета нерезиденту Республики Казахстан и электронному резиденту организации:
1) проверяют документы клиента, удостоверяющие личность;
2) проводят биометрическую аутентификацию;
3) принимает объективные и достаточные меры по надлежащей проверке клиентов, предусмотренные правилами внутреннего контроля организации, на основании документального подтверждения, с учетом риск-ориентированного подхода.»;
дополнить пунктом 38-1 следующего содержания:
«38-1. Организациями проверяются посредством процедур мониторинга и изучения операции по приобретению безналичной иностранной валюты (далее - конверсионные операции) на предмет легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, вовлечения в законный оборот денег и (или) иного имущества, полученных преступным путем, посредством совершения конверсионных операций. Процедуре мониторинга и изучения подлежат конверсионные операции, проводимые одним клиентом организации в виде покупки (покупок) иностранной валюты в один операционный день в совокупной сумме, превышающей эквивалент: для физических лиц - 3 (три) миллиона долларов США, для юридических лиц - 10 (десять) миллионов долларов США.
