СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ (ИЗВЛЕЧЕНИЕ)

Текст статьи 108 в редакции действовавшей до внесения изменений от 31 января 2006 г.

Статья 108. Проверка деятельности субъектов рынка ценных бумаг

В пункт 1 внесены изменения Законом РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.)

1. Уполномоченный орган вправе осуществлять проверку деятельности эмитентов, лицензиатов.

2. Условия и порядок проведения проверки устанавливаются нормативным правовым актом уполномоченного органа в соответствии с законодательными актами Республики Казахстан.

3. Основанием для проверки являются:

1) обращения инвесторов;

2) обращения держателей ценных бумаг;

3) обращения профессиональных участников рынка ценных бумаг и саморегулируемых организаций;

4) определение суда, постановление прокурора или органа дознания и предварительного следствия о проведении проверки или об участии работников уполномоченного органа в проверке;

В подпункт 5) внесены изменения Законом РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.)

5) несоответствие информации, содержащейся в документах или сведениях, выявленное уполномоченным органом в процессе рассмотрения документов, представленных эмитентом для государственной регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг, рассмотрения и утверждения отчета об итогах размещения и (или) погашения эмиссионных ценных бумаг;

6) несоответствия, выявленные уполномоченным органом в процессе рассмотрения отчетов о деятельности лицензиатов;

7) наличие сведений о совершении сделки с эмиссионными ценными бумагами и иными финансовыми инструментами с использованием сведений, составляющих коммерческую и служебную тайну на рынке ценных бумаг.

Статья дополнена подпунктом 8) в соответствии с Законом РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.)

8) иные факты нарушений законодательства Республики Казахстан субъектами рынка ценных бумаг, ставшие известными уполномоченному органу.

4. Уполномоченный орган вправе проводить проверки субъектов рынка ценных бумаг по собственной инициативе один раз в течение календарного года, за исключением случаев, предусмотренных пунктом 3 настоящей статьи.