Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан
от 06 августа 2001 года № 302 О некоторых вопросах осуществления
государственного регулирования рынка ценных бумаг
В связи с признанием утратившим силу Указа Президента Республики Казахстан от 13 ноября 1997 года "Об утверждении Положения о Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам" и в период до утверждения в установленном порядке изменений и дополнений в Положение о Национальном Банке Республики Казахстан Правление Национального Банка Республики Казахстан постановляет:
1. Установить следующее распределение функций и полномочий по государственному регулированию рынка ценных бумаг между Правлением, Председателем и Советом директоров Национального Банка Республики Казахстан:
1) в компетенцию Правления Национального Банка Республики Казахстан входит:
определение приоритетов в области формирования и развития рынка ценных бумаг;
утверждение нормативных правовых актов, устанавливающих условия и порядок:
государственной регистрации эмиссий ценных бумаг и рассмотрения отчетов эмитентов ценных бумаг;
допуска ценных бумаг, выпущенных в соответствии с законодательством других государств, к размещению и обращению на территории Республики Казахстан;
выдачи и отзыва лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, деятельности организаторов торгов с ценными бумагами и других видов деятельности на рынке ценных бумаг, подлежащих лицензированию в соответствии с законодательством, приостановления и возобновления действия таких лицензий;
осуществления инвестиционной деятельности компаниями по управлению пенсионными активами и другими институциональными инвесторами;
согласования кандидатур на должности руководящих работников компаний по управлению пенсионными активами;
выдачи и отзыва разрешений на осуществление деятельности по подготовке специалистов для работы на рынке ценных бумаг, приостановления, возобновления и продления срока действия таких разрешений;
выдачи квалификационных свидетельств физическим лицам, намеренным работать на рынке ценных бумаг, а также санкций, применяемых к обладателям квалификационных свидетельств;
принятие решений:
о признании объектов гражданских прав ценными бумагами;
о признании определенных видов деятельности на рынке ценных бумаг в качестве профессиональных;
о выдаче и отзыве лицензий на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя, деятельности по инвестиционному управлению пенсионными активами и кастодиальной деятельности на рынке ценных бумаг;
определение:
методики расчетов и принципов применения критериев финансовой устойчивости для профессиональных участников рынка ценных бумаг;
правил осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и других лицензируемых видов деятельности на рынке ценных бумаг;