Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан
от 16 февраля 2002 года № 54 Об утверждении Правил расчета критериев
финансовой устойчивости для организаций, осуществляющих брокерскую
и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, и представления
отчетности по их соблюдению
(с изменениями, внесенными постановлениями Правления Национального
Банка РК от 29.05.03 г. № 181; от 19.08.03 г. № 297)
Утратило силу в соответствии с постановлением Правления АФН РК от 25.09.04 г. № 264
В целях обеспечения финансовой устойчивости организаций, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, Правление Национального Банка Республики Казахстан постановляет:
1. Установить следующие критерии финансовой устойчивости для организаций, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг:
1) "Достаточность собственного капитала" (K1);
2) "Абсолютная ликвидность активов" (К2).
2. Установить, что значение критерия финансовой устойчивости К1 "Достаточность собственного капитала" должно составлять:
1) для организаций, обладающих лицензиями на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя, не менее 30.000 месячных расчетных показателей;
2) для организаций, обладающих лицензиями на осуществление брокерской и дилерской деятельности без права ведения счетов клиентов, не менее 15.000 месячных расчетных показателей.
3. Установить, что значение критерия финансовой устойчивости К2 "Абсолютная ликвидность активов" для организаций, обладающих лицензиями на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, должно составлять не менее 1.
4. Утвердить прилагаемые Правила расчета критериев финансовой устойчивости для организаций, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, и представления отчетности по их соблюдению (далее - Правила) и ввести настоящее постановление и Правила в действие по истечении 60 дней с момента их государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан, за исключением подпункта 2) пункта 6 Правил, который будет введен в действие отдельным нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан.
5. Установить, что определенный подпунктом 1) пункта 1 и пунктом 2 настоящего постановления критерий финансовой устойчивости K1 "Достаточность собственного капитала" используется Национальным Банком Республики Казахстан в качестве требования минимального уровня собственного капитала, предусмотренного пунктом 2 статьи 26 Закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 05 марта 1997 года, для получения лицензии на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг.