Нормы деловой этики профессиональных участников и квалифицированных
специалистов рынка ценных бумаг Республики Казахстан
Настоящие Нормы разработаны в соответствии с законодательством Республики Казахстан о рынке ценных бумаг и определяют принципы и правила деловой этики юридических лиц, обладающих лицензиями на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг, и физических лиц, обладающих квалификационными свидетельствами на право допуска к выполнению работ на рынке ценных бумаг.
1. Используемые в настоящих Нормах понятия означают следующее:
1) информация рекламного характера - распространяемая в любой форме информация о профессиональном участнике и услугах, оказываемых им на рынке ценных бумаг и призванная формировать или поддерживать интерес к нему, его профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и услугах, оказываемых им;
2) информация, составляющая коммерческую тайну - сведения, ставшие известными профессиональному участнику или квалифицированному специалисту в связи с осуществлением им деятельности на рынке ценных бумаг, которые в соответствии с законодательством Республики Казахстан отнесены к конфиденциальной информации, не подлежащей раскрытию, или служебной информации как она определена Законом Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг";
3) квалифицированный специалист - физическое лицо, обладающее квалификационным свидетельством на право допуска к выполнению каких-либо работ на рынке ценных бумаг, выданных уполномоченным органом;
4) клиент - юридическое или физическое лицо, обслуживающееся или получающее различного рода услуги на рынке ценных бумаг у профессионального участника или квалифицированного специалиста рынка ценных бумаг на основании заключенного договора об оказании услуг или по иным основаниям, предусмотренным законодательством Республики Казахстан;
5) конфликт интересов - противоречие между материальными и иными интересами профессионального участника или квалифицированного специалиста рынка ценных бумаг и интересами его клиента при оказании услуг на рынке ценных бумаг;
6) профессиональный участник - юридическое лицо, обладающее лицензией на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг, выданной уполномоченным органом;
7) уполномоченный орган - орган, осуществляющий государственное регулирование и контроль отношений, складывающихся на рынке ценных бумаг.
2. Принципами этики в деятельности профессионального участника, квалифицированного специалиста являются:
1) законность;
2) добросовестность;
3) приоритет интересов клиентов;
4) профессионализм;
5) независимость;
6) информационная открытость.
Глава 2. Этические основы деятельности профессиональных участников,
квалифицированных специалистов рынка ценных бумаг