Письмо Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 мая 2006 года № 09-15/1866

Письмо Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 мая 2006 года № 09-15/1866

Всем профессиональным участникам

рынка ценных бумаг

Агентство Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство), проанализировав существующую практику предоставления профессиональными участниками рынка ценных бумаг документов для согласования руководящих работников, в т.ч. независимых директоров, и в целях предотвращения нарушений по выполнению требований Закона Республики Казахстан от 2 июля 2003 года «О рынке ценных бумаг» (далее - Закон о рынке), обращает Ваше внимание на следующее.

В соответствии с пунктом 1 статьи 54 Закона о рынке руководящими работниками заявителя (лицензиата) признаются первый руководитель и члены совета директоров, первый руководитель и члены правления, главный бухгалтер, иные руководители заявителя (лицензиата), осуществляющие координацию и (или) контроль за деятельностью структурных подразделений заявителя (лицензиата) и обладающие правом подписи документов, на основании которых совершаются сделки на рынке ценных бумаг (далее - РЦБ), за исключением первых руководителей обособленных подразделений и их главных бухгалтеров. Соответственно, первые руководители и главные бухгалтеры филиалов профессиональных участников РЦБ не относятся к руководящим работникам и обязательному согласованию с уполномоченным органом, не подлежат.

В соответствии с пунктом 3 статьи 54 Закона о рынке не менее тридцати процентов состава совета директоров заявителя (лицензиата) должно состоять из независимых директоров.

Также, согласно подпункту 1) пункта 4 статьи 54 Закона о рынке кандидат на должность независимого директора должен иметь стаж работы не менее трех лет в сфере предоставления и (или) регулирования финансовых услуг.

Вместе с тем, согласно пункту 1 статьи 4 Гражданского кодекса Республики Казахстан, акты гражданского законодательства не имеют обратной силы и применяются к отношениям, возникшим после введения их в действие. Юридическая сила акта гражданского законодательства на отношения, возникшие до введения его в действие, распространяется в случаях, когда это прямо им предусмотрено.

В соответствии с пунктом 1 статьи 37 Закона Республики Казахстан «О нормативных правовых актах» действие нормативного правового акта не распространяется на отношения, возникшие до его введения в действие. Исключения из правила пункта 1 статьи 37 указанного Закона представляют случаи, когда обратная сила нормативного правового акта или его части предусмотрена им самим или актом о введении в действие нормативного правового акта, а также когда последний устраняет или смягчает ответственность за правонарушение, предусмотренную ранее.