Письмо Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций
от 13 октября 2008 года № 05-03-22/5123
Относительно изменения законодательства для брокеров и (или) дилеров
ОЮЛ «Ассоциация
финансистов Казахстана»
050000, г. Алматы, ул.Айтеке би, 67
Агентство Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство), рассмотрев письма ОЮЛ «Ассоциация финансистов Казахстана» от 05 сентября 2008 года исх.№ 12-2-3/02/2440 и от 03 октября 2008 года исх.№ 12-2-3/02/2716 и сравнительную таблицу с предложениями по внесению изменений и дополнений в законодательные и нормативные правовые акты, регламентирующие брокерскую и (или) дилерскую деятельность (далее - Сравнительная таблица), сообщает следующее.
По пунктам 1 и 6 Сравнительной таблицы. Не возражаем против внесения соответствующих изменений в статью 53 Закона Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг», в части предоставления брокерам и (или) дилерам возможности, помимо деятельности на финансовом рынке, осуществлять такие виды деятельности, как реализация специальной литературы по вопросам деятельности на рынке ценных бумаг, программного обеспечения, используемого в процессе деятельности на рынке ценных бумаг, проведение консультаций и обучения по вопросам деятельности на финансовом рынке. При этом полагаем, что осуществление указанных видов деятельности должно осуществляться только в рамках брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг в целях привлечения новых клиентов и повышения информационной осведомленности существующих клиентов брокера и (или) дилера.
Вместе с тем, считаем нецелесообразным внесение изменений, предусматривающих осуществление брокером и (или) дилером деятельности по сдачи в аренду собственного имущества, поскольку это не является его основным видом деятельности и сопряжено с дополнительными рисками. Кроме того, по данному виду деятельности предусмотрен отдельный порядок налогообложения.
По пункту 2 Сравнительной таблицы. Пунктом 47 Правил установлено, что если это предусмотрено брокерским договором, брокер и (или) дилер первой категории может совершать на основании поручений клиентов сделки купли-продажи ценных бумаг, расчет по которым производится брокером и (или) дилером с использованием денег или ценных бумаг, предоставленных брокером и (или) дилером клиенту на условиях возвратности и платности (далее - маржинальные сделки). Таким образом, в соответствии с действующим законодательством Республики Казахстан брокер вправе предоставлять своим клиентам собственные деньги или ценные бумаги для совершения клиентами сделок на рынке ценных бумаг на условиях, установленных брокерским договором. Следовательно, внесение предложенных изменений в Закон Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг» не требуется. Кроме того, необходимо отметить, что редакция предлагаемых изменений является неоднозначной и требует уточнения.