Неофициальный перевод

Целевая группа по финансовым мерам по борьбе с отмыванием денег

ФАТФ

Методология оценки соответствия 40 Рекомендациям и 9 Специальным рекомендациям ФАТФ

27 февраля 2004 г.

(в редакции от февраля 2009 г.)

©2007 ФАТФ/ОЭСР
Все права защищены

содержание
 
ВВЕДЕНИЕ.. 1

мЕТОДОЛОГИЯ ОЦЕНКИ ПО под/пфт.. 1

Предыстория Методологии... 1

Оценки с использованием Методологии... 1

Структура, необходимая для эффективной системы по ПОД/ПФТ.. 2

РУКОВОДСТВО ПО СУЩЕСТВЕННЫМ КРИТЕРИЯМ, ДОПОЛНИТЕЛЬНЫМ ЭЛЕМЕНТАМ И РЕЙТИНГАМ СООТВЕТСТВИЯ, И ОБЩАЯ ИНТЕРПРЕТАЦИЯ В ОТНОШЕНИИ СТАНДАРТОВ И МЕТОДОЛОГИИ ПО ПОД/ПФТ.. 3

Общая интерпретация и руководство... Ошибка! Закладка не определена.

СОРОК РЕКОМЕНДАЦИЙ... 9

A. ПРАВОВЫЕ СИСТЕМЫ.... 9

Степень уголовного преступления отмывания денег

Рекомендация 1.. 9

Рекомендация 2.. 11

Обеспечивающие меры и конфискация

Рекомендация 3.. 12

B. МЕРЫ, КОТОРЫЕ ДОЛЖНЫ ПРЕДПРИНЯТЬ ФИНАНСОВЫЕ УЧРЕЖДЕНИЕЯ И НЕФИНАНСОВЫЕ предприятия И ПРОФЕССИИ ДЛЯ ПРЕДОТВРАЩЕНИЯ ОТМЫВАНИЯ ДЕНЕГ И ФИНАНСИРОВАНИЯ ТЕРРОРИЗМА... 14

Рекомендация 4.. 14

Надлежащая проверка клиентов и хранение данных

Рекомендация 5.. 15

Рекомендация 6.. 20

Рекомендация 7.. 21

Рекомендация 8.. 22

Рекомендация 9.. 23

Рекомендация 10.. 24

Рекомендация 11.. 25

Рекомендация 12.. 26

Информирование о подозрительных операциях и соответствие

Рекомендация 13.. 28

Рекомендация 14.. 29

Рекомендация 15.. 30

Рекомендация 16.. 31

Иные меры по предупреждению отмывания денег и финансирования терроризма

Рекомендация 17.. 33

Рекомендация 18.. 34

Рекомендация 19.. 35

Рекомендация 20.. 36

Рекомендация 21.. 37

Рекомендация 22.. 38

Рекомендация 23.. 39

Рекомендация 24.. 41

Рекомендация 25.. 42

C. ИНСТИТУЦИОНАЛЬНЫЕ И ИНЫЕ МЕРЫ, НЕОБХОДИМЫЕ В СИСТЕМАХ ДЛЯ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ОТМЫВАНИЮ ДЕНЕГ И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА... 43

Компетентные органы, их полномочия и ресурсы

Рекомендация 26.. 43

Рекомендация 27.. 44

Рекомендация 28.. 45

Рекомендация 29.. 46

Рекомендация 30.. 47

Рекомендация 31.. 48

Рекомендация 32.. 49

Рекомендация 33.. 51

Рекомендация 34.. 53

D. МЕЖДУНАРОДНОЕ СОТРУДНИЧЕСТВО... 55

Рекомендация 35.. 55

Рекомендация 36.. 56

Рекомендация 37.. 58

Рекомендация 38.. 59

Рекомендация 39.. 60

Рекомендация 40.. 61

ДЕВЯТЬ СПЕЦИАЛЬНЫХ РЕКОМЕНДАЦИЙ... 63

Существенные критерии и дополнительные элементы

Специальная рекомендация I. 63

Специальная рекомендация II. 64

Специальная рекомендация III. 66

Специальная рекомендация IV... 69

Специальная рекомендация V... 70

Специальная рекомендация VI. 71

Специальная рекомендация VII. 72

Специальная рекомендация VIII. 75

Специальная рекомендация IX... 63

ПРИЛОЖЕНИЕ 1

СЛОВАРЬ ОПРЕДЕЛЕНИЙ, ИСПОЛЬЗОВАННЫХ В МЕТОДОЛОГИИ... 81

ПРИЛОЖЕНИЕ 2

ОДОБРЕНИЕ МЕТОДОЛОГИИ ПО ПОД/ПФТ 2004.. 92

Методология оценки соответствия 40 Рекомендациям ФАТФ и 9 Специальным рекомендациям ФАТФ

Методология противодействия отмыванию денег/финансированию терроризма 2004 (в редакции от июня 2006г.)

Введение