Положение о правилах лицензирования профессиональной деятельности с ценными бумагами и аттестации сотрудников профессиональных участников рынка ценных бумаг
(утверждено Министерством финансов Азербайджанской Республики от 6 мая 1996 года)
Настоящее Положение подготовлено в соответствии с Законом Азербайджанской Республики «О бирже ценных бумаг и фондовой бирже».
1. Положение устанавливает правила лицензирования деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг и аттестации их сотрудников как специалистов инвестиционных институтов, фондовых бирж и фондовых отделений бирж.
2. Основная цель лицензирования профессиональных участников рынка ценных бумаг и аттестации их сотрудников — недопущение на рынок ценных бумаг неквалифицированных специалистов и лиц, которым запрещено заниматься такой деятельностью.
3. Лицензирование профессиональных участников рынка ценных бумаг (далее — «предприятия») и аттестация их сотрудников проводятся Министерством финансов Азербайджанской Республики.
4. Срок действия выданных лицензий — два года.
Сотрудники предприятий раз в год проходят переаттестацию.
К аттестации допускаются сотрудники предприятий со стажем работы с ценными бумагами не менее одного года, с высшим образованием и экономическим стажем работы три года.
5. Государственная пошлина за лицензирование предприятий и аттестацию сотрудников удерживается в следующих размерах:
- за лицензирование предприятия — сумма в манатах, эквивалентная 50 долларам США (по курсу маната к доллару США на момент платежа);
- за повторное лицензирование предприятия — сумма в манатах, эквивалентная 25 долларам США;
- за аттестацию одного сотрудника — сумма в манатах, эквивалентная 20 долларам США;
- за переаттестацию сотрудника — сумма в манатах, эквивалентная 10 долларам США.
6. Пошлина перечисляется на соответствующий счет доходов бюджета.
7. В случаях отказа от получения лицензии и непрохождения аттестации государственная пошлина не возвращается.
8. Если сотрудник предприятия не пройдет аттестацию, при повторной аттестации государственная пошлина взимается вновь.
II. Порядок представления документов на получение лицензий и аттестатов
9. Для получения лицензии предприятие представляет в Министерство финансов:
- заявление за подписью руководителя предприятия с указанием лицензируемого вида деятельности (в свободной форме);
- свидетельство о регистрации предприятия в качестве юридического лица и нотариально удостоверенную копию устава (в котором обязательно должно быть отмечено право на проведение операций с ценными бумагами);
- документ, подтверждающий финансовую стабильность предприятия (справка банка, аудиторское заключение или баланс, утвержденный соответствующей организацией);
- копия платежного поручения об уплате государственной пошлины;
- перечень аттестованных Министерством финансов сотрудников (при их отсутствии перечень сотрудников, подлежащих аттестации).