АО «КАЗАХСТАНСКАЯ ФОНДОВАЯ БИРЖА»
Утверждены
решением Правления АО
«Казахстанская фондовая биржа»
(протокол заседания
от 16 августа 2016 года № 82)
Введены в действие
с 01 октября 2016 года
ПРАВИЛА
деятельности маркет-мейкеров
г. Алматы
2016
ЛИСТ ПОПРАВОК
1. Дополнение и изменение № 1:
- утверждены решением Правления АО «Казахстанская фондовая биржа» (протокол заседания от 30 марта 2017 года № 29);
- введены в действие с 05 апреля 2017 года.
2. Изменение и дополнение № 2:
- утверждены решением Правления АО «Казахстанская фондовая биржа» (протокол заседания от 13 июня 2017 года № 57);
- введены в действие с 14 июня 2017 года.
3. Изменение и дополнение № 3:
- утверждены решением Правления АО «Казахстанская фондовая биржа» (протокол заседания 19 июля 2018 года № 72);
- введены в действие с 23 июля 2018 года.
4. Изменения и дополнения № 4:
- утверждены решением Правления АО «Казахстанская фондовая биржа» (протокол заседания 21 мая 2019 года № 61);
- введены в действие с 22 мая 2019 года.
5. Изменение № 5:
- утверждены решением Правления АО «Казахстанская фондовая биржа» (протокол заседания 26 июня 2019 года № 73);
- введены в действие с 01 июля 2019 года.
6. Изменения и дополнение № 6:
- утверждены решением Правления АО «Казахстанская фондовая биржа» (протокол заседания 30 июля 2019 года № 87);
- введены в действие с 01 августа 2019 года.
Настоящие Правила разработаны в соответствии с законодательством Республики Казахстан и определяют порядок присвоения и утраты статуса маркет-мейкера членами АО «Казахстанская фондовая биржа» (далее - Биржа), а также устанавливают условия и порядок осуществления деятельности маркет-мейкеров на Бирже.
1. Понятия, используемые в настоящих Правилах, идентичны понятиям, определенным другими внутренними документами Биржи или законодательством Республики Казахстан.
2. Для целей настоящих Правил под спецификацией маркет-мейкера понимается набор требований, прав, обязанностей, запретов, ограничений, особых условий, льгот (преференций) и иных условий, применимый к маркет-мейкерам по финансовым инструментам одного и того же вида (наименования) или нескольких схожих видов (наименований) в дополнение к общим требованиям, правам, обязанностям, запретам, ограничениям, особым условиям, льготам (преференциям) и иным условиям, установленным в основном тексте настоящих Правил и внутренним документом Биржи «Положение о маркет-мейкерах».
Спецификации маркет-мейкеров являются неотъемлемой частью настоящих Правил и оформляются в качестве приложений к ним.
3. Для целей настоящих Правил под Положением понимается Положение о маркет-мейкерах, утвержденное Советом директоров Биржи.
4. Настоящие Правила подлежат актуализации по мере необходимости, но не реже одного раза в пять лет (данный пункт включен решением Правления Биржи от 30 марта 2017 года).