Ограничения для иностранного участия в юридических лицах Республики Казахстан (Саят Жолши и Партнеры, 2011)

Ограничения, установленные законодательством

Основание

1.

Доля участия иностранцев, лиц без гражданства и (или) иностранных юридических лиц в уставном капитале авиакомпании в форме акционерного общества не должна превышать 49%.

п. 4 ст. 74

Закона РК от 15.07.2010

«Об использовании воздушного пространства РК

и деятельности авиации»

2.

Иностранным физическим и юридическим лицам запрещается прямо и (или) косвенно владеть, пользоваться, распоряжаться и (или) управлять более 20% акций (долей, паев) юридического лица - собственника средства массовой информации в РК или осуществляющего деятельность в этой сфере.

3. п.5 ст. 22

Закона РК от 26.06.98

 «О национальной безопасности»,

п. 2 ст. 5

Закона РК от 23.07 99

«О средствах массовой информации»

3.

Иностранные юридические лица и иностранцы не вправе:

· управлять или осуществлять эксплуатацию магистральными линиями связи;

· прямо и (или) косвенно владеть, пользоваться, распоряжаться и (или) управлять в совокупности более чем 49% голосующих акций, а также долей, паев юридического лица, осуществляющего деятельность в области телекоммуникаций в качестве оператора междугородной и (или) международной связи, владеющего наземными (кабельными, в том числе волоконно-оптическими, радиорелейными) линиями связи.

п. 4 ст. 22-1

Закона РК от 26.06.1998

 «О национальной безопасности»

4.

Иностранные юридические лица, юридические лица с иностранным участием, иностранцы не вправе:

· осуществлять все виды охранной деятельности;

· учреждать или быть учредителями (участниками) частных охранных организаций;

· иметь в доверительном управлении частную охранную организацию;

· создавать охранные подразделения индивидуальных предпринимателей и юридических лиц.

п. 4 ст. 5

Закона РК от 19.10.2000

«Об охранной деятельности»

5.

Не вправе прямо или косвенно владеть и (или) пользоваться, и (или) распоряжаться голосующими акциями страховых (перестраховочных) организаций — резидентов РК следующие лица:

· юридические лица, зарегистрированные в оффшорных зонах;

· юридические лица, имеющие аффилиированных лиц, зарегистрированных в оффшорных зонах,

· физические лица, являющиеся участниками (учредителями, акционерами) юридических лиц, зарегистрированных в оффшорных зонах. перечень которых устанавливается уполномоченным органом[2].

п. 4 ст. 21

Закона РК от 18.12.2000

«О страховой деятельности»

6.

Не вправе прямо или косвенно владеть и (или) пользоваться, и (или) распоряжаться голосующими акциями банков-резидентов РК следующие лица:

· юридические лица, зарегистрированные в оффшорных зонах;

· юридические лица, имеющие аффилиированных лиц, зарегистрированных в оффшорных зонах,

· физические лица, являющиеся участниками (учредителями, акционерами) юридических лиц, зарегистрированных в оффшорных зонах, перечень которых устанавливается уполномоченным органом[3].

п. 5 ст. 17

Закона РК от 31.08.1995

«О банках и банковской деятельности в РК»

7.

Учредителем или акционером открытого накопительного пенсионного фонда может быть юридическое лицо-нерезидент РК, имеющий определенный рейтинг одного из рейтинговых агентств.

Юридические лица, зарегистрированные в оффшорных зонах или имеющие аффилиированных лиц, зарегистрированных в оффшорных зонах, или физические лица, являющиеся участниками (учредителями, акционерами) юридических лиц, зарегистрированных в оффшорных зонах[4], не вправе прямо или косвенно владеть и (или) пользоваться, и (или) распоряжаться голосующими акциями накопительных пенсионных фондов - резидентов РК.

Суммарный уставный капитал открытых накопительных пенсионных фондов с иностранным участием не может превышать двадцать пять процентов совокупного объявленного уставного капитала всех открытых накопительных пенсионных фондов РК.

ст. 36

Закона РК от 20.06.1997 г. № 136-I

 «О пенсионном обеспечении в РК»

8.

Учредителями или акционерами акционерного инвестиционного фонда не могут быть юридические лица, зарегистрированные в оффшорных зонах, перечень которых устанавливается уполномоченным органом.

п. 1 ст. 8

Закона РК от 07.07.2004

«Об инвестиционных фондах»